Sê-ri 27 là giấy phép chứng khoán cho phép chủ sở hữu chuẩn bị và quản lý sổ sách và lưu trữ hồ sơ của một công ty thành viên. Còn được gọi là kỳ thi Kiểm tra năng lực hiệu trưởng tài chính và hoạt động (FN), vượt qua sê-ri 27 về cơ bản cho phép các cá nhân hoạt động như một công ty thành viên CFO.
Bài kiểm tra Series 27 được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và đánh giá năng lực của các ứng cử viên hiệu trưởng hoạt động và tài chính cấp cao (FINOP) để thực hiện công việc của họ. Cụ thể hơn, nó bao gồm các chủ đề như các quy tắc theo luật định xung quanh trách nhiệm của nhà môi giới, bao gồm các yêu cầu lưu trữ hồ sơ, cũng như các mục được bảo vệ theo Đạo luật Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán năm 1970.
Phá vỡ loạt 27
Bài kiểm tra Series 27 bao gồm 145 câu hỏi trắc nghiệm được điểm, cũng như 10 câu hỏi giả định chưa được kiểm tra được phân phối ngẫu nhiên trong suốt bài kiểm tra. Người làm bài kiểm tra nên trả lời mọi câu hỏi; Không có hình phạt cho việc đoán. Thí sinh có ba giờ 45 phút để hoàn thành bài kiểm tra. Điểm vượt qua là 69%. Không có bài kiểm tra tiên quyết để làm Bài kiểm tra Series 27. Các ứng viên phải được liên kết với một công ty thành viên FINRA để thực hiện bài kiểm tra. Chi phí cho Kỳ thi Series 27 là $ 120.
Sê-ri 27 so với Sê-ri 28
Cả Series 27 và Series 28 (còn được gọi là Kiểm tra Hiệu trưởng Tài chính và Hoạt động của Nhà môi giới / Đại lý) đều được FINRA yêu cầu cho các cá nhân chuẩn bị và duy trì sổ sách và hồ sơ của các công ty thành viên theo yêu cầu của các quy tắc và quy định của ngành chứng khoán.
Sê-ri 27 bao gồm các nhà môi giới-đại lý có yêu cầu vốn ròng tối thiểu là 250.000 đô la và các nhà môi giới chứng khoán thành phố có yêu cầu vốn ròng tối thiểu là 150.000 đô la (theo Quy tắc 15c3-1 của SEC).
Sê-ri 28 là phiên bản rút gọn của sê-ri 27. Các đại lý môi giới không đáp ứng các ngưỡng Sê-ri 27 được liệt kê ở trên có thể sử dụng Sê-ri 28.
Tổng quan về kỳ thi Series 27
Bài kiểm tra Series 27 có năm lĩnh vực nội dung. Chúng bao gồm:
- Chức năng 1: Báo cáo tài chính (25 câu hỏi) Chức năng 2: Hoạt động, Quy định chung của ngành chứng khoán và bảo quản sổ sách và hồ sơ (42 câu hỏi) Chức năng 3: Bảo vệ khách hàng (24 câu hỏi) Chức năng 4: Vốn ròng (41 câu hỏi) Chức năng 5: Quản lý tiền và tài trợ (13 câu hỏi)
Để biết thêm thông tin về bài kiểm tra, hãy xem Đề cương kiểm tra tiêu chuẩn kiểm tra hiệu quả tài chính và hoạt động (sê-ri 27) của FINRA. Cũng có sẵn là Đề cương học tập Series 27, có các câu hỏi mẫu.
Loạt 27: Vào ngày thi
Bài kiểm tra Series 27 được thực hiện bằng máy tính. Một hướng dẫn về cách làm bài kiểm tra bằng máy tính có sẵn. Thí sinh không cho phép bất kỳ tài liệu tham khảo nào nhưng được cấp giấy nháp và máy tính điện tử cơ bản (một số câu hỏi của bài kiểm tra liên quan đến tính toán).
