Sê-ri 57 là gì?
Trước đây được gọi là Sê-ri 55, Sê-ri 57 là một kỳ thi và giấy phép do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý. Còn được gọi là Kỳ thi Đại diện Nhà giao dịch Chứng khoán, bắt buộc đối với các cá nhân muốn trở thành đại diện giao dịch chứng khoán. Những cá nhân này có thể giao dịch vốn cổ phần và chứng khoán nợ chuyển đổi.
Để trở thành đại diện giao dịch chứng khoán, các cá nhân phải vượt qua Series 57 và Yếu tố cần thiết của ngành chứng khoán (SIE). Với Series 57, các cá nhân có thể thực hiện giao dịch NASDAQ, giao dịch vốn cổ phần không cần kê đơn (OTC) và giao dịch độc quyền.
Hiểu về Series 57
Bài kiểm tra Series 57 có nghĩa là để đánh giá năng lực của các nhà giao dịch cổ phiếu cấp đầu vào. Mục đích của nó là bảo vệ công chúng đầu tư bằng cách giúp đảm bảo rằng các nhà giao dịch vốn có khả năng thực hiện công việc của họ. Sê-ri 57 đo lường mức độ mà mỗi ứng viên sở hữu kiến thức, kỹ năng và khả năng cần thiết để thực hiện các chức năng quan trọng của một nhà giao dịch vốn cổ phần, trên mỗi FINRA.
Nội dung của kỳ thi Series 57 được phát triển dựa trên nghiên cứu phân tích công việc của nhà giao dịch công bằng, bao gồm kiến thức bắt buộc, nhiệm vụ cụ thể và chức năng công việc. Nghiên cứu đòi hỏi phải thu thập dữ liệu cũng như khảo sát của nhiều công ty.
Các ứng viên phải được liên kết và bảo trợ bởi một công ty thành viên FINRA để đủ điều kiện tham gia kỳ thi Series 57. Kỳ thi SIE là một điều kiện cốt lõi, với các ứng cử viên phải vượt qua cả hai kỳ thi để được đăng ký làm nhà giao dịch chứng khoán.
Bất kỳ ai phát triển hoặc thiết kế chiến lược giao dịch thuật toán hoặc giám sát các hoạt động đó đều phải vượt qua Sê-ri 57. Yêu cầu sê-ri 57 đảm bảo rằng ai đó tại một công ty có thể xác định và đăng ký là có kiến thức về vụng trộm và trách nhiệm đối với chiến lược giao dịch và công nghệ được sử dụng.
Sê-ri 57, trước đây gọi là Sê-ri 55, là một bài kiểm tra và giấy phép cho phép chủ sở hữu tham gia tích cực vào giao dịch vốn cổ phần.
Cách thức thi của Series 57
Bài kiểm tra Series 57 bao gồm 50 câu hỏi trắc nghiệm. Các thí sinh được phân bổ 105 phút để hoàn thành nó và phải trả lời đúng ít nhất 70% câu hỏi để vượt qua.
Đề thi khác nhau về mức độ phức tạp và khó khăn. Mỗi câu hỏi chỉ có một câu trả lời hay nhất. Chúng thường được thay đổi khi các quy định được sửa đổi và các sản phẩm mới được giới thiệu, vì vậy các ứng cử viên nên theo kịp các thay đổi trong các quy tắc và quy định hiện hành.
Mỗi câu hỏi ghi được giá trị một điểm duy nhất. Vì không có hình phạt cho việc đoán, các ứng cử viên của Series 57 sẽ trả lời mọi câu hỏi, bao gồm các chủ đề nội dung sau:
- Hoạt động giao dịch, chiếm 82% bài kiểm tra (41 câu hỏi) Duy trì sổ sách và hồ sơ, báo cáo thương mại, giải phóng mặt bằng và giải quyết, chiếm 18% bài kiểm tra (chín câu hỏi)
Bài kiểm tra Series 57 được quản lý bởi máy tính. Thí sinh không cho phép bất kỳ tài liệu tham khảo nào nhưng được cấp giấy nháp và máy tính điện tử cơ bản (một số câu hỏi của bài kiểm tra liên quan đến tính toán). Tài nguyên của FINRA Vào Ngày kiểm tra trình độ của bạn có thêm thông tin về các quy tắc và quy trình của kỳ thi.
Lịch sử của Series 57
Series 55 đã trở thành Series 57 vào tháng 1 năm 2016, như một cách để giải quyết giao dịch tần số cao. Mục đích là để giúp điều chỉnh hành vi của các công ty thương mại tần số cao. Quy tắc mới buộc các công ty môi giới-đại lý phải đăng ký với FINRA. Những người đã vượt qua Sê-ri 55 hoặc Sê-ri 56 trước khi đổi sang Sê-ri 57 được tổ chức và không phải lấy Sê-ri 57.
