ĐỊNH NGH ofA Lý thuyết bệnh zona
Lý thuyết Shingle là một học thuyết phù hợp được giới thiệu lần đầu tiên bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào những năm 1930. Ý tưởng là một nhà môi giới "treo một tấm lợp" sẽ đối phó với khách hàng của mình một cách công bằng và có trách nhiệm khi đưa ra các đề xuất liên quan đến chứng khoán.
Lý thuyết BREAKING DOWN
Làm thế nào kỳ lạ và dễ thương lý thuyết bệnh zona là (hoặc đã). Trong khi hầu hết các cố vấn đầu tư ngày nay đều trung thực và hành động vì lợi ích tốt nhất của khách hàng của họ theo nguyên lý của nhiệm vụ ủy thác, thì có rất nhiều nhà tư vấn hoặc nhà môi giới không có tư cách và không tham lam muốn hút tiền của khách hàng. Trong những năm qua, SEC và các cơ quan quản lý khác như FINRA (Cơ quan quản lý ngành tài chính) đã củng cố các biện pháp bảo vệ cho các nhà đầu tư để các nhà môi giới không thể dễ dàng lừa khách hàng của họ ra khỏi quỹ kiếm được. Tuy nhiên, điều đó vẫn xảy ra, vì một số con gián sẽ có thể xua đuổi những mẩu vụn và khối lượng lớn vì có quá nhiều trong số chúng và quá ít tài nguyên để nghiền nát chúng khỏi sự tồn tại.
Cho phép treo một ván lợp
Bởi vì con người đã chứng minh rằng thế giới này có nhiều người Hobbes hơn Rousseau, đặc biệt là khi nói đến tiền, một số bước kiểm tra phải được thực hiện bởi các cơ quan quản lý trước khi ai đó có thể treo một tấm lợp để quảng cáo dịch vụ của mình như một nhà môi giới hoặc tài chính cố vấn. Một nhà môi giới tiềm năng hoặc chuyên gia liên quan đến chứng khoán khác phải vượt qua các bài kiểm tra đủ điều kiện và kiểm tra lý lịch để nhận quyền treo ván. Cho dù một ván lợp kiểu cũ, một dấu hiệu lạ mắt hoặc logo được khắc trên thép và kính, đặc quyền tiếp tục hiển thị hình ảnh cho doanh nghiệp phải được duy trì, với sự giám sát thường xuyên của các cơ quan quản lý, cũng sẽ đưa ra các hành động thực thi cho các nhà môi giới bước ra hết hàng
