Người theo dõi chứng khoán là gì
Một người theo dõi chứng khoán là một chương trình theo dõi hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán New York (NYSE).
Theo dõi cổ phiếu BREAKING
Chương trình theo dõi chứng khoán được thiết kế để theo dõi và xác định bất kỳ mô hình hoạt động nào trên thị trường chứng khoán có thể cho thấy giao dịch đang bị ảnh hưởng bởi các phương tiện bất thường. Chương trình hoạt động để phân tách hoạt động giao dịch đáng ngờ có thể xảy ra do tin đồn hoặc các hoạt động bất hợp pháp khác để điều tra thêm.
Khi người theo dõi chứng khoán xác định rằng các giao dịch là kết quả của những ảnh hưởng bất thường, như phản ứng với tin đồn hoặc do lừa đảo, đại diện của NYSE sẽ xem xét thêm về các hoạt động giương cờ đỏ. Tùy thuộc vào phát hiện của họ, họ có thể yêu cầu thêm thông tin từ các bên liên quan đến các hoạt động được gắn cờ hoặc họ có thể chuyển phát hiện của họ cho cơ quan thực thi thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).
SEC bao gồm năm bộ phận và có 23 văn phòng tại Hoa Kỳ. Ủy ban chịu trách nhiệm cho tất cả các khía cạnh giám sát của thị trường chứng khoán Mỹ. Từ việc tạo ra các quy tắc, để thực thi chúng, SEC xử lý tất cả. Năm bộ phận là Phòng Tài chính doanh nghiệp, Phòng Thực thi, Phòng Quản lý Đầu tư, Phòng Phân tích Kinh tế và Rủi ro và Phòng Thương mại và Thị trường.
Nhiều thị trường nước ngoài có hoa hồng giám sát riêng của họ chịu trách nhiệm duy trì các hoạt động thương mại công bằng và trung thực.
Gian lận thị trường chứng khoán trong tin tức
Nhiều vụ lừa đảo đáng chú ý đã xảy ra trên thị trường chứng khoán trong những năm qua. Hầu hết trong số chúng diễn ra khi các đại diện bóp méo thu nhập hoặc tổn thất của công ty trong một khoảng thời gian nhất định. Tuy nhiên, một số trường hợp này diễn ra khi các cá nhân thực hiện giao dịch dựa trên thông tin nội bộ trở thành quyền riêng tư trước công chúng. Một ví dụ nổi tiếng về điều này sẽ là trường hợp của Martha Stewart. Năm 2004, Stewart bị kết tội âm mưu, cản trở hoạt động tố tụng của cơ quan và khai báo sai cho các nhà điều tra trong quá trình điều tra các cáo buộc giao dịch nội gián. Các nhà điều tra cáo buộc rằng Stewart đã bán hết cổ phần của ImClone Stock trước khi có thông báo rằng một trong những loại thuốc do công ty sản xuất sẽ không được Cục Quản lý Thực phẩm và Dược phẩm Hoa Kỳ (FDA) chấp thuận. Trong ngành công nghiệp dược phẩm, sự từ chối của FDA có xu hướng khiến giá cổ phiếu giảm xuống một khi thông tin được công khai.
Stewart đã nhận được thông tin nội bộ trước thông báo của FDA và bán hết số cổ phiếu trị giá 200.000 đô la, giúp cô tiết kiệm được khoảng 45.000 đô la một khi thị trường phản ứng với tin tức này. Cô đã nhận được thông tin này từ một trong những bác sĩ sáng lập của ImClone, người đã khuyên bạn bè và gia đình thân thiết bán trước khi có tin mới.
Stewart đã thụ án năm tháng do bị kết án và được ra tù năm 2004.
