Vào đầu năm 2018, sự lạc quan cho lĩnh vực tài chính là khá cao. Một kế hoạch cải cách thuế được Tổng thống Trump đưa ra đã được thông qua vào cuối năm 2017, với những tác động do ảnh hưởng đến nền kinh tế bắt đầu vào năm 2018. Thật không may, trong suốt năm 2018, các ngân hàng, quỹ bất động sản và các công ty khác tạo nên lĩnh vực tài chính đã bị đánh sập hàng loạt những cơn gió mạnh. Một Quốc hội do Đảng Cộng hòa lãnh đạo đã không làm nhiều việc để bãi bỏ quy định của ngành tài chính như một số nhà đầu tư đã mong đợi hoặc hy vọng, sẽ làm giảm hiệu quả hoạt động của cổ phiếu tài chính. Hơn nữa, gần như mọi cổ phiếu tài chính đều đạt được thành công đáng kể trong những tuần cuối cùng của năm. Trong thời gian đầy biến động này, toàn bộ thị trường đã rơi vào năm 2019, kết thúc năm 2018 với hiệu suất tổng thể tồi tệ nhất kể từ cuộc khủng hoảng tài chính 2008.
Các nhà đầu tư tập trung vào các quỹ giao dịch trao đổi (ETF) nhắm vào lĩnh vực tài chính thường không tìm thấy nhiều để ăn mừng vào cuối năm 2018. Điều này không có gì đáng ngạc nhiên, vì các quỹ ETF này, theo dõi các chỉ số của cổ phiếu tài chính dựa trên các chiến lược và tiêu chí khác nhau, có xu hướng hoạt động kém khi các cổ phiếu cơ sở của họ cũng làm như vậy. Tuy nhiên, đã có một số ít quỹ ETF tài chính quản lý để không chỉ ngăn chặn sự sụt giảm trong năm 2018, nhưng trên thực tế đã kiếm được lợi nhuận đáng kể trong năm.
Dưới đây, chúng tôi sẽ xem xét năm quỹ ETF tài chính hàng đầu theo lợi nhuận chung cho năm 2018. Mỗi quỹ ETF này là một quỹ rút ngắn (hoặc đặt cược chống lại) không gian tài chính. Chúng tôi sẽ so sánh từng quỹ này với Chỉ số tài chính S & P 500 làm điểm chuẩn.
1. Các ngân hàng khu vực hàng ngày của Direxion chịu 3 lần cổ phiếu ETF (WDRW)
Lợi nhuận của ETF cho năm 2018: + 56, 8% (so với -14, 6% cho điểm chuẩn)
2. ProShares UltraPro Tài chính ngắn hạn chọn ngành ETF (FINZ)
Lợi nhuận của ETF cho năm 2018: + 32, 1% (so với -14, 6% cho điểm chuẩn)
3. Direxion Daily Financial Bear 3X Shares ETF (FAZ)
Lợi nhuận của ETF cho năm 2018: + 15, 9% (so với -14, 6% cho điểm chuẩn)
4. Quỹ tài chính ProShares UltraShort (SKF)
Lợi nhuận của ETF cho năm 2018: + 15, 7% (so với -14, 6% cho điểm chuẩn)
5. ProShares Tài chính ngắn hạn ETF (SEF)
Lợi nhuận của ETF cho năm 2018: + 9, 78% (so với -14, 6% cho điểm chuẩn)
Các ngân hàng khu vực hàng ngày của Direxion chịu 3 lần cổ phiếu ETF
Với lợi nhuận tổng thể gần 57% cho năm 2018, Ngân hàng khu vực hàng ngày Direxion Bear 3X Shares ETF (WDRW) khẳng định vị trí hàng đầu trong số các quỹ tài chính cho năm 2018. Tuy nhiên, giống như nhiều quỹ khác cung cấp tiếp xúc ngược với lĩnh vực này, WDRW không dành cho đầu tư dài hạn. Điều này là do WDRW được cân bằng lại hàng ngày, do đó lợi nhuận trong một khoảng thời gian dài hơn một ngày giao dịch có xu hướng bị sai lệch. Theo nghĩa này, xem xét hiệu suất tổng thể của quỹ trong cả năm có lẽ là hơi giả tạo. WDRW cung cấp mức độ tiếp xúc đòn bẩy, -3x cho một chỉ số của các cổ phiếu ngân hàng khu vực Hoa Kỳ có trọng số như nhau.
WDRW đã được đưa ra vào tháng 8 năm 2015 và mang tỷ lệ chi phí là 1, 07%. Nó có tài sản thuộc quyền quản lý khoảng 2, 26 triệu đô la, biến nó thành một quỹ nhỏ.
ProShares UltraPro Tài chính ngắn Chọn ngành ETF
ProShares UltraPro Short Financial chọn sector ETF (FINZ) chỉ trả lại hơn 32% cho năm 2018, mang lại vị trí cao thứ hai trong danh sách của chúng tôi. Giống như WDRW, FINZ cung cấp độ phơi sáng -3x và nó cũng được cân bằng lại hàng ngày. Tuy nhiên, trong khi WDRW tập trung vào các tên ngân hàng khu vực, FINZ tập trung vào Chỉ số ngành chọn tài chính của S & P, một nhóm các công ty tài chính Mỹ có trọng số theo giới hạn thị trường. Nhờ sử dụng đòn bẩy, FINZ thực hiện đặc biệt tốt vào những ngày mà chỉ số giảm đáng kể. Do đó, FINZ tăng vọt vào cuối năm 2018 khi thị trường chung chìm xuống.
FINZ được ra mắt vào tháng 7 năm 2012 và mang tỷ lệ chi phí là 0, 95%. Đó là một quỹ rất nhỏ, chỉ với 1, 57 triệu đô la trong cơ sở tài sản của nó.
Direxion Daily Financial Bear 3X Shares ETF
Một quỹ -3x khác làm tròn ba người trở lại hàng đầu từ lĩnh vực tài chính cho năm 2018. Direxion Daily Financial Bear 3X Shares ETF (FAZ), đã trả lại 15, 9% tổng thể trong năm, cung cấp mức tiếp xúc -3x cho Chỉ số dịch vụ tài chính Russell 1000. Chỉ số này là tập hợp con của Russell 1000 Index nổi tiếng và theo dõi các công ty tài chính vốn hóa lớn. Một khía cạnh của FAZ khiến nó khác biệt so với các đối thủ cạnh tranh -3x ở trên là cơ sở tài sản của nó; với tài sản trị giá $ 173 triệu hoặc hơn, FAZ có sự quan tâm của nhà đầu tư mạnh hơn so với một trong số các quỹ trên.
FAZ được ra mắt vào tháng 11 năm 2008 và mang tỷ lệ chi phí là 1, 10%.
ProShares UltraShort Tài chính ETF
Các quỹ tài chính tiếp theo trong danh sách của chúng tôi tương tự như các vị trí trong ba vị trí hàng đầu, mặc dù nó cung cấp ít hơn bằng cách sử dụng đòn bẩy. ProShares UltraShort Financials ETF (SKF) cung cấp khả năng tiếp xúc -2 lần với Chỉ số tài chính Mỹ của Jones Jones. Đây là một chỉ số trọng số thị trường của các công ty tài chính bao gồm nhiều công ty lớn nhất trong không gian đầu tư và ngân hàng Mỹ. Giống như các khoản tiền ở trên, SKF cân bằng lại mức độ tiếp xúc hàng ngày, khiến nó trở thành phương tiện giao dịch ngắn hạn phổ biến. SKF đã trả lại 15, 7% cho năm 2018.
SKF ra mắt vào tháng 1 năm 2007 và mang tỷ lệ chi phí là 0, 95%. Đây là một quỹ tương đối nhỏ, chỉ với 31, 73 triệu đô la tài sản được quản lý theo văn bản này.
ProShares Tài chính ngắn ETF
Quỹ tài chính cuối cùng trong danh sách của chúng tôi là một đề nghị giảm giá khác từ ProShares. ProShares Short Financials ETF (SEF) hoạt động gần như giống hệt với SKF, điểm khác biệt chính là nó không sử dụng đòn bẩy. Thay vào đó, SEF cung cấp khả năng tiếp xúc nghịch đảo hàng ngày với Chỉ số tài chính Mỹ của Jones Jones. Các nhà đầu tư thường mua và bán SEF trong khoảng thời gian của một ngày, nhưng một nhà đầu tư nắm giữ trong cả năm sẽ thấy lợi nhuận chung là 9, 78%.
SEF ra mắt vào tháng 6 năm 2008 và mang tỷ lệ chi phí là 0, 95%. Nó chỉ có dưới 20 triệu đô la trong cơ sở tài sản của nó như văn bản này.
