Các nhà phân tích nghiên cứu vốn chủ sở hữu làm việc cho cả các công ty bên mua và bên bán trong ngành chứng khoán. Họ tạo ra các báo cáo nghiên cứu, dự đoán và khuyến nghị liên quan đến các công ty và cổ phiếu. Thông thường, một nhà phân tích vốn chủ sở hữu chuyên về một nhóm nhỏ các công ty trong một ngành hoặc quốc gia cụ thể để phát triển chuyên môn cấp cao cần thiết để đưa ra các dự báo và khuyến nghị chính xác.
Các nhà phân tích này theo dõi dữ liệu thị trường và báo cáo tin tức và nói chuyện với các liên hệ trong các công ty và ngành mà họ nghiên cứu để cập nhật nghiên cứu hàng ngày.
Trong một công ty bên mua - chẳng hạn như một công ty quản lý tài sản, quỹ hưu trí hoặc quỹ phòng hộ - một nhà phân tích nghiên cứu vốn chủ sở hữu thường cung cấp thông tin và khuyến nghị cho các nhà quản lý đầu tư của công ty, người giám sát danh mục đầu tư của khách hàng và đưa ra quyết định cuối cùng về chứng khoán nào giữ. Trong một công ty bán hàng, chẳng hạn như môi giới hoặc ngân hàng, một nhà phân tích nghiên cứu vốn chủ sở hữu thường đưa ra các báo cáo và đề xuất cho các đại lý bán hàng của công ty. Các đại lý sau đó tiếp tục sử dụng thông tin để bán các khoản đầu tư cho khách hàng của họ và công chúng.
Con đường sự nghiệp
Hầu hết các nhà phân tích nghiên cứu vốn chủ sở hữu bắt đầu ở vị trí liên kết nghiên cứu cấp nhập cảnh sau khi hoàn thành chương trình cử nhân. Các cộng sự nghiên cứu làm việc dưới sự chỉ đạo của một nhà phân tích nghiên cứu vốn cổ phần cao cấp tạo ra các mô hình tài chính và tiến hành nghiên cứu. Những người tuyển dụng mới có thể làm việc với nhiều nhà phân tích trong suốt nhiều tháng như một lời giới thiệu chung về công việc.
Hầu hết các cộng sự nghiên cứu cuối cùng được giao cho một nhóm làm việc duy nhất bao gồm một nhóm nhỏ các công ty. Với nhiều kinh nghiệm và hiệu suất tuyệt vời, các cộng sự có thể chuyển trực tiếp vào các vị trí phân tích, đảm nhận vai trò tích cực hơn trong quá trình nghiên cứu.
Các nhà phân tích thường dành ít thời gian hơn cho mô hình tài chính và nhiều thời gian hơn để viết báo cáo và phát triển các khuyến nghị. Sau vài năm làm việc ở các vị trí cấp dưới, một số nhà phân tích trở lại trường học để lấy bằng thạc sĩ. Các nhà phân tích hiệu suất cao có thể tiếp tục vào các vai trò nghiên cứu cao cấp hơn mà không cần quay lại trường. Một nhà phân tích nghiên cứu vốn cổ phần cao, có trình độ chuyên môn cao trong lĩnh vực chuyên môn của mình có thể chuyển sang vai trò quản lý đầu tư giám sát một nhóm nghiên cứu và danh mục đầu tư.
Một nhà quản lý danh mục đầu tư chịu trách nhiệm sử dụng thông tin được cung cấp bởi các nhà phân tích nghiên cứu vốn và nhân viên khác để quản lý hỗn hợp chứng khoán trong danh mục đầu tư hàng ngày.
Trình độ học vấn
Để làm việc trong nghiên cứu vốn chủ sở hữu, một ứng viên phải có bằng cử nhân, tốt nhất là trong một chuyên ngành kinh doanh có liên quan như tài chính, kế toán, kinh tế hoặc quản trị kinh doanh. Bằng đại học cung cấp đào tạo định lượng chuyên sâu cũng là những lựa chọn tốt, bao gồm bằng cấp về toán học, thống kê, kỹ thuật và vật lý. Tuy nhiên, các chuyên ngành phi kinh doanh nên xem xét tham gia một số khóa học về tài chính và các ngành kinh doanh khác.
Bằng thạc sĩ không bắt buộc phải tiến vào các vị trí phân tích cao cấp. Tuy nhiên, bằng thạc sĩ quản trị kinh doanh hoặc tài chính có thể giúp mở đường cho sự thăng tiến nghề nghiệp, đặc biệt là thăng tiến vào các vị trí quản lý quỹ và danh mục đầu tư.
Trình độ chuyên môn khác
Trình độ chuyên môn ưu việt dành cho các nhà phân tích nghiên cứu vốn cổ phần và những người khác làm việc trong nghiên cứu chứng khoán là chỉ định Chartered Financial Analyst (CFA), được trao tặng bởi Viện CFA. Chỉ định này yêu cầu các ứng cử viên phải có tối thiểu bốn năm kinh nghiệm đủ điều kiện. Do đó, nó thường được coi là một phẩm chất để thăng tiến vào các vị trí cao cấp hơn trong lĩnh vực này. Việc chỉ định yêu cầu thí sinh phải vượt qua một loạt ba kỳ thi.
Nhiều nhà phân tích nghiên cứu vốn chủ sở hữu yêu cầu giấy phép từ Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), một cơ quan quốc gia chịu trách nhiệm giám sát các công ty chứng khoán và môi giới. Quá trình cấp phép thường yêu cầu tài trợ từ một công ty tuyển dụng, vì vậy hầu hết các nhà phân tích chỉ hoàn thành các yêu cầu cấp phép sau khi tuyển dụng hoàn tất.
