Nhà môi giới FINRA là gì
FINRA BrokerCheck là một công cụ trực tuyến miễn phí giúp cá nhân nghiên cứu các nhà môi giới, công ty môi giới, công ty tư vấn đầu tư và cố vấn. Bằng cách truy cập BrokerCheck, nhà đầu tư có thể thấy nhiều thông tin có thể hữu ích trong việc lựa chọn và kiểm tra của một nhà cung cấp tư vấn tài chính cá nhân hoặc công ty môi giới / môi giới, như mô tả, dịch vụ được cung cấp, thông tin xác thực, lệnh trừng phạt, đăng ký và hơn thế nữa. BrokerCheck được cung cấp và quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), cơ quan quản lý công ty chứng khoán phi chính phủ lớn nhất tại Hoa Kỳ. Dữ liệu và thông tin có sẵn trong BrokerCheck chủ yếu đến từ hai nguồn: Trung tâm lưu ký đăng ký trung tâm (CRD), cơ sở dữ liệu đăng ký và cấp phép trực tuyến của ngành chứng khoán, cung cấp thông tin về môi giới và môi giới, trong khi thông tin về các công ty tư vấn đầu tư và đại diện đến từ Chứng khoán và Cơ sở dữ liệu lưu ký đăng ký cố vấn đầu tư (IARD) của Ủy ban trao đổi.
Phá vỡ môi giới FINRA
Với chiều rộng của các nguồn dữ liệu của mình, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) chứa thông tin về khoảng 700.000 nhà môi giới / môi giới và công ty tư vấn / cố vấn, cũng như hàng ngàn người đã đăng ký trước đó. FINRA BrokerCheck cũng là một công cụ giải thích cho thấy cách sử dụng và quản lý thông tin được cung cấp đúng cách. Với FINRA BrokerCheck, một nhà đầu tư có thể tìm thấy lịch sử của một công ty, tìm hiểu về bất kỳ sự bừa bãi nào và định vị và xác định các lựa chọn phổ biến giữa các nhà đầu tư.
FINRA BrokerCheck: Thông tin có sẵn
Về các nhà môi giới hiện đang đăng ký với FINRA, một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia hoặc đã được đăng ký đôi khi trong 10 năm qua, FINRA BrokerCheck cung cấp:
- Một bản tóm tắt báo cáo về một nhà môi giới và thông tin xác thực Trình độ chuyên môn của họ, chẳng hạn như đăng ký hoặc giấy phép hiện tại, bao gồm các kỳ thi mà họ đã vượt qua Lịch sử tuyển dụng và việc làm bao gồm danh sách các công ty chứng khoán mà nhà môi giới đã đăng ký hoặc đã đăng ký trước đó, cũng như lịch sử việc làm đang diễn ra trở lại 10 năm (cả trong và ngoài ngành). Các điều khoản về hoạt động khiếu nại hình sự, quy định, tư pháp dân sự hoặc khiếu nại của khách hàng
Đối với các công ty môi giới, BrokerCheck cung cấp:
- Một bản tóm tắt báo cáo về một công ty và nền tảng của nó Một hồ sơ công ty mô tả nguồn gốc của một công ty, lãnh đạo của nó và người sở hữu nó Một lịch sử mua lại, sáp nhập hoặc thay đổi tên của công ty Một phần hoạt động của công ty bao gồm giấy phép và đăng ký, loại hình kinh doanh mà công ty tham gia, adn bất kỳ tiết lộ hoạt động khác Phần tiết lộ có thông tin về phán quyết trọng tài, sự kiện kỷ luật và các vấn đề tài chính trong hồ sơ của nó (cả quá khứ và chờ xử lý).
BrokerCheck không chứa bất kỳ thông tin nào chưa được tiết lộ cho hệ thống CRD, một số thông tin cá nhân hoặc bí mật (số An sinh xã hội hoặc địa chỉ cư trú), cũng như các phán quyết hoặc thế chấp thỏa mãn. Để biết thêm, hãy xem trang thông tin và Câu hỏi thường gặp của FINRA BrokerCheck.
FiINRA Broker Chọn các tài nguyên khác
Ngoài BrokerCheck, các cá nhân xem xét việc thuê một nhà môi giới hoặc cố vấn đầu tư nên tìm kiếm các nguồn lực của các nhà quản lý chứng khoán nhà nước, họ cũng giám sát và có thể yêu cầu đăng ký của các nhà môi giới hoặc cố vấn. FINRA cũng cung cấp hai cơ sở dữ liệu bổ sung: Giải thưởng Trọng tài FINRA trực tuyến và Hành động kỷ luật FINRA trực tuyến.
