Mục lục
- Chỉ số ETF là gì?
- Hiểu chỉ số ETF
- Ưu điểm của chỉ số ETF
Chỉ số ETF là gì?
Chỉ số ETF là các quỹ giao dịch trao đổi tìm cách sao chép và theo dõi một chỉ số chuẩn như S & P 500 càng sát càng tốt. Chúng giống như các quỹ tương hỗ chỉ số, nhưng trong khi cổ phiếu quỹ tương hỗ có thể được mua lại chỉ bằng một giá mỗi ngày (giá trị tài sản ròng đóng cửa (NAV)), các chỉ số ETF có thể được mua và bán trong cả ngày trên một sàn giao dịch lớn như một cổ phiếu cổ phần. Với một chỉ số ETF, các nhà đầu tư có được tiếp xúc với nhiều chứng khoán trong một giao dịch.
Chỉ số ETF có thể bao gồm thị trường Hoa Kỳ và nước ngoài, các lĩnh vực cụ thể hoặc các loại tài sản khác nhau (ví dụ: vốn hóa nhỏ, chỉ số châu Âu, v.v.). Mỗi tài sản kết hợp một chiến lược đầu tư thụ động, có nghĩa là nhà cung cấp chỉ thay đổi phân bổ tài sản khi thay đổi xảy ra trong chỉ số cơ bản.
Chìa khóa chính
- Quỹ giao dịch trao đổi (ETF) là một rổ chứng khoán giao dịch trên một sàn giao dịch, giống như một chứng khoán. Chỉ số ETF được thiết kế đặc biệt để sao chép chỉ số chuẩn như Chỉ số công nghiệp Dow Jones, Nasdaq 100 hoặc S & P 500. Chỉ số ETF ngày càng phổ biến vì chúng cung cấp cho các nhà đầu tư quyền truy cập chi phí thấp vào các chiến lược được lập chỉ mục thụ động, đa dạng.
Hiểu chỉ số ETF
Chỉ số ETF đôi khi có thể giao dịch với mức phí bảo hiểm hoặc chiết khấu nhẹ đối với NAV của quỹ, nhưng bất kỳ sự khác biệt nào sẽ nhanh chóng được xóa bỏ thông qua sự phân xử của các nhà đầu tư tổ chức. Trong hầu hết các trường hợp, ngay cả giá trong ngày cũng tương quan với giá trị thực của chứng khoán cơ sở. Các loại ETF khác bao gồm các quỹ ETF có đòn bẩy, hoạt động giống như một quỹ ETF thông thường với số nhân được thêm vào, hoặc các quỹ ETF ngắn, hoạt động tốt khi tài sản cơ sở sụt giảm. Chỉ số ETF được xây dựng từ hầu hết các chỉ số chính như Trung bình công nghiệp Dow Jones, S & P 500 và Russell 2000.
Cấu trúc phí tương đương với các quỹ tương hỗ chỉ số không tải rẻ nhất được đo bằng tỷ lệ chi phí, nhưng các nhà đầu tư thường sẽ trả tỷ lệ hoa hồng tiêu chuẩn cho các giao dịch ETF. Nó thường được tính khi một lệnh mua hoặc bán được thực hiện, mặc dù nhiều nhà môi giới cung cấp nhiều lựa chọn các quỹ ETF miễn phí. Các quỹ ETF cung cấp tỷ lệ chi phí thấp và hoa hồng môi giới ít hơn so với việc mua các cổ phiếu riêng lẻ.
Chỉ số ETF có thể được thiết lập dưới dạng ủy thác của nhà tài trợ, ủy thác đầu tư đơn vị (UIT) hoặc quỹ tương hỗ mở và sau đó sẽ có một số hướng dẫn quy định khác nhau. Hầu hết các cổ phiếu ETF chỉ số có thể được giao dịch với các lệnh giới hạn, được bán ngắn và mua trên lề.
SPY
ETF đầu tiên được tạo ra là SPDR (mã đánh dấu: SPY), theo dõi chỉ số S & P 500.
Ưu điểm của chỉ số ETF
Giống như các sản phẩm trao đổi trao đổi khác, Index ETF cung cấp đa dạng hóa ngay lập tức trong một khoản đầu tư hiệu quả và tiết kiệm thuế. Các ưu điểm khác của chỉ số ETF dựa trên phạm vi rộng bao gồm ít biến động hơn so với quỹ cụ thể chiến lược, chênh lệch giá chào mua chặt chẽ hơn (để đơn hàng được lấp đầy dễ dàng và hiệu quả) và cấu trúc phí hấp dẫn.
Tất nhiên, không đầu tư đến mà không có rủi ro. Chỉ số ETF không luôn luôn theo dõi tài sản cơ bản một cách hoàn hảo và có thể thay đổi theo tỷ lệ phần trăm tại bất kỳ thời điểm nào. Nhà đầu tư nên xem xét phí tài sản, thanh khoản và lỗi theo dõi giữa các điều cơ bản đầu tư tiêu chuẩn trước khi thực hiện đầu tư.
