Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC) là gì?
Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC) là một tổ chức giám sát các đại lý đầu tư, môi giới và hoạt động giao dịch trong thị trường nợ và vốn cổ phần ở Canada - và bảo vệ các nhà đầu tư.
Hiểu biết về Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC)
Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC) là một tổ chức tự điều hành và tương đương với Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) tại Hoa Kỳ Thành lập năm 2008, mục tiêu của nó là duy trì thị trường công bằng và trật tự và điều tiết tất cả các chứng khoán thương mại liên quan trong nước - bao gồm hoạt động bán hàng liên quan đến đầu tư của các nhà môi giới, đại lý và cố vấn tài chính.
IIROC hoạt động theo Đơn đặt hàng công nhận từ các ủy ban chứng khoán cấp tỉnh và lãnh thổ tạo nên các Quản trị viên Chứng khoán Canada (CSA). Nó có quyền hạn tư pháp để thiết lập và thực thi luật pháp trên thị trường chứng khoán và giao dịch Canada - và có thể phạt tiền, đình chỉ và hành động kỷ luật khác đối với các công ty, nhà môi giới và cố vấn phạm pháp.
Các công ty do IIROC quản lý cũng tham gia Quỹ bảo vệ nhà đầu tư Canada (CIPF) bảo vệ các nhà đầu tư cá nhân trong trường hợp một công ty đầu tư nên phá sản. Như được quy định trong Thỏa thuận Công nghiệp giữa CIPF và IIROC, IIROC đề nghị một Giám đốc Công nghiệp đề cử vào Hội đồng CIPF.
Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada làm gì
- Viết các quy tắc đặt ra các tiêu chuẩn ngành đầu tư và quản lý cao, và thực thi chúng. Bảo vệ tất cả các cố vấn đầu tư được sử dụng bởi các công ty do IIROC quản lý để đảm bảo họ có tư cách tốt, được đào tạo đúng cách và đã hoàn thành tất cả các khóa học giáo dục, kiểm tra lý lịch và chương trình cần thiết.Conducts đánh giá tuân thủ tài chính và đặt ra yêu cầu vốn tối thiểu để đảm bảo rằng các công ty có đủ vốn. Điều kiện giao dịch thực hiện đánh giá tuân thủ để kiểm tra các thủ tục bàn giao dịch của các công ty thương mại. Các đánh giá đánh giá xem các quy trình của bàn giao dịch có tuân thủ Quy tắc toàn vẹn thị trường chung (UMIR) và luật chứng khoán tỉnh hiện hành hay không. Điều kiện giám sát thị trường và phân tích đánh giá giao dịch để đảm bảo rằng giao dịch được thực hiện theo UMIR và luật chứng khoán tỉnh hiện hành. hành vi sai trái của đại lý hoặc thị trường bởi các công ty đại lý, người được phê duyệt và những người tham gia thị trường khác và có thể đưa ra các thủ tục xử lý kỷ luật có thể dẫn đến các hình phạt bao gồm phạt tiền, đình chỉ và cấm vĩnh viễn hoặc chấm dứt cho các cá nhân và công ty.
