Mẫu SEC N-1A là gì
Mẫu SEC N-1A là mẫu đăng ký cho các công ty quản lý mở. Biểu mẫu có thể được sử dụng để đăng ký quỹ tương hỗ mở và quỹ giao dịch trao đổi mở (ETF).
BREAKING DOWN SEC Mẫu N-1A
Mẫu N-1A của SEC phải được nộp bằng các quỹ mở để đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Trước khi gửi một tuyên bố đăng ký cho một quỹ mở, công ty đầu tư quản lý nên nộp một thông báo đăng ký trên Mẫu N-8A. Một quỹ phải cập nhật tuyên bố đăng ký Mẫu N-1A hàng năm.
Xử lý mẫu N-1A của SEC
Mẫu N-1A phải được nộp ở định dạng điện tử trực tuyến tại https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC sẽ xem xét Mẫu N-1A và tuyên bố tuyên bố đăng ký có hiệu lực hoặc cung cấp nhận xét về tuyên bố đăng ký cho phép đăng ký của quỹ có hiệu lực với sửa đổi đính kèm. SEC cũng có thể từ chối đăng ký nếu một quỹ không đủ điều kiện để phê duyệt. Các quỹ chỉ có thể cung cấp cổ phiếu của họ cho công chúng với một tuyên bố đăng ký hiệu quả.
Mẫu N-1A được sử dụng cho các quỹ mở; đăng ký khác cho các quỹ đóng và các quỹ giao dịch trao đổi có cấu trúc như một ủy thác đầu tư đơn vị có thể được tìm thấy ở đây.
Nội dung mẫu N-1A
Mẫu N-1A yêu cầu thông tin toàn diện về quỹ. Đây là tài liệu chính được sử dụng để truyền đạt thông tin về quỹ tới SEC và công chúng. Phần A của Mẫu bao gồm thông tin cần thiết trong bản cáo bạch. Phần B của Mẫu bao gồm thông tin cần thiết trong một tuyên bố về thông tin bổ sung. Hai tài liệu này là những phần chính của giao tiếp được sử dụng bởi các nhà đầu tư. Bản cáo bạch và tuyên bố về thông tin bổ sung bao gồm phần lớn các chi tiết được nộp cùng với hồ sơ. Thông tin bổ sung được yêu cầu bao gồm: tang vật, người được kiểm soát bởi hoặc dưới sự kiểm soát chung của quỹ, bồi thường, kinh doanh và các kết nối khác của cố vấn đầu tư, bảo lãnh chính, vị trí của tài khoản và hồ sơ, dịch vụ quản lý và chủ trương.
Mẫu N-1A yêu cầu bản cáo bạch bao gồm 13 mục được chỉ định. Các mục bao gồm mục tiêu đầu tư, phí, rủi ro, hiệu suất, chi tiết quản lý, chiến lược đầu tư chính, tổ chức và phân phối. Thực hiện theo các yêu cầu trong Mẫu N-1A tạo ra sự nhất quán cho các nhà đầu tư trong các tài liệu cáo bạch của các quỹ mở để so sánh đơn giản. Thông tin phải được trình bày rõ ràng, để nhà đầu tư trung bình, người có thể không có nền tảng pháp lý hoặc tài chính mạnh mẽ, có thể hiểu được.
Tuyên bố về thông tin bổ sung cũng được yêu cầu bởi tuyên bố đăng ký và cung cấp thông tin thậm chí rộng hơn về quỹ. Thông tin bắt buộc trong tuyên bố thông tin bổ sung được nêu trong 14 mục hàng. Nó bao gồm thông tin sâu hơn về quản lý danh mục đầu tư và quản lý của công ty. Nó cũng bao gồm các báo cáo tài chính của quỹ.
