Series 3 là gì?
Sê-ri 3 là một kỳ thi, còn được gọi là Kỳ thi Hàng hóa Tương lai Quốc gia, được quản lý bởi Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) thay mặt cho Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA). Các ứng viên vượt qua kỳ thi đủ điều kiện để đăng ký với NFA và bán các hợp đồng tương lai hàng hóa và các tùy chọn về hợp đồng tương lai hàng hóa. Sê-ri 3 là một trong số các kỳ thi dành cho các chuyên gia đầu tư do FINRA quản lý, bao gồm Sê-ri 7, Kỳ thi đại diện chứng khoán chung, được yêu cầu cho các nhà môi giới muốn bán công ty, chính phủ hoặc các loại chứng khoán khác.
Chìa khóa chính
- Sê-ri 3 là một kỳ thi do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý thay mặt cho Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA), một tổ chức tự điều chỉnh cho thị trường phái sinh Hoa Kỳ. Những người vượt qua kỳ thi Series 3 có thể đăng ký với NFA để bán các hợp đồng tương lai hàng hóa và các lựa chọn về hợp đồng tương lai hàng hóa. Là một giải pháp thay thế cho Series 3, có một số kỳ thi khác mà các cá nhân có thể thực hiện để đủ điều kiện làm việc trong thị trường hàng hóa và tương lai.
Cách thức hoạt động của Series 3
Bài kiểm tra Series 3 bao gồm các chủ đề mà các nhà môi giới hàng hóa cần biết, chẳng hạn như các tùy chọn, tương lai, bảo hiểm rủi ro và các yêu cầu ký quỹ, cũng như các quy tắc về thị trường và quy định. Bài thi bao gồm 120 câu hỏi trắc nghiệm gồm hai phần và thí sinh có hai giờ và 30 phút để hoàn thành nó. Không giống như kỳ thi Series 7, thí sinh không cần phải được tài trợ bởi một công ty để tham gia Series 3.
Thí sinh phải đạt được ít nhất 70% cho mỗi phần để vượt qua kỳ thi. Những người không vượt qua được có thể thi lại, mặc dù họ có thể phải chờ đợi. Bài kiểm tra có giá $ 130.
Bất cứ ai muốn bán hợp đồng tương lai hàng hóa thường phải vượt qua kỳ thi Series 3.
NFA, một tổ chức tự điều chỉnh cho thị trường phái sinh Hoa Kỳ, yêu cầu bất kỳ ai "đăng ký làm thành viên NFA với tư cách là một thương nhân hoa hồng tương lai (FCM), đại lý ngoại hối bán lẻ (RFED), giới thiệu nhà môi giới (IB), nhà điều hành nhóm hàng hóa (IB) CPO), hoặc cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA), thúc đẩy thương nhân giao dịch (LTM) hoặc với tư cách là một người liên kết (AP) của các thực thể này, để đáp ứng các yêu cầu thành thạo."
Trong hầu hết các trường hợp, các cá nhân tìm kiếm thành viên NFA hoặc đăng ký làm người liên quan phải vượt qua bài kiểm tra Series 3 trong vòng hai năm trước khi họ nộp đơn. Đó là trừ khi:
- Các cá nhân hiện đang đăng ký như là một nhà môi giới sàn; hoặc Cá nhân đã vượt qua Series 3 hơn hai năm trước khi nộp đơn và kể từ ngày đó không có khoảng cách đăng ký liên tục trong hơn hai năm với tư cách là AP hoặc FB hoặc FCM, IB, CPO, CTA hoặc LTM là thành viên của NFA.
Để đăng ký bất kỳ kỳ thi ngành công nghiệp tương lai, ứng viên phải nộp đơn trực tuyến tại trang web FINRA. Thông thường, FINRA sẽ thông báo trực tiếp cho NFA rằng một cá nhân đã vượt qua một trong các kỳ thi ngành công nghiệp tương lai. Tuy nhiên, trong một số trường hợp, NFA có thể yêu cầu các ứng cử viên cung cấp bằng chứng rằng họ đã vượt qua.
Các lựa chọn thay thế cho Series 3
Thay vì Series 3, các cá nhân có thể đủ điều kiện tham gia các kỳ thi khác và theo đuổi các tùy chọn đăng ký khác dựa trên tình trạng đăng ký của họ và bản chất của doanh nghiệp họ tiến hành. Những người bao gồm:
- Kiểm tra quỹ tương lai được quản lý (sê-ri 31) Quy định kiểm tra tương lai hạn chế (sê-ri 32)
Các kỳ thi chứng nhận khác liên quan đến Sê-ri 3 là Sê-ri 30 (Kiểm tra quản lý chi nhánh NFA) và Sê-ri 34 (Kiểm tra ngoại hối ngoại hối bán lẻ).
Sê-ri 3 không được coi là điều kiện tiên quyết hoặc điều kiện cốt lõi cho bất kỳ kỳ thi nào khác.
Để biết thêm thông tin về Sê-ri 3 và các kỳ thi ngành công nghiệp tương lai khác, hãy truy cập trang Yêu cầu thành thạo của NFA. Và để biết thêm chi tiết về việc làm bài kiểm tra, hãy truy cập trang tài nguyên Bài kiểm tra trình độ chuyên môn của FINRA.
