Sê-ri 34 là một bài kiểm tra và giấy phép cần thiết cho các cá nhân tìm cách tham gia vào các giao dịch ngoại hối ngoại hối với khách hàng bán lẻ. Đây là một phần của quy trình đăng ký và chứng nhận cho hầu hết các nhà quản lý ngoại hối, đại lý và trung gian.
Đột phá Series 34
Bài kiểm tra Series 34, còn được gọi là Bài kiểm tra ngoại hối bán lẻ, là bài kiểm tra của Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý. Sau khi vượt qua bài kiểm tra, một cá nhân được gọi là 'forex AP' hoặc 'forex Associated Person'.
Theo NFA, việc đạt được chứng nhận Series 34 là bắt buộc đối với bất kỳ ai tìm kiếm sự chấp thuận như một công ty ngoại hối hoặc cá nhân ngoại hối trước khi tham gia ngoại hối bán lẻ trừ khi họ đã vượt qua Series 3 (Kiểm tra hàng hóa tương lai quốc gia) hoặc Series 32 (Hạn chế Kỳ thi-Quy định tương lai) kỳ thi. Họ cũng phải vượt qua Series 34 trong vòng hai năm trước hoặc liên tục được đăng ký với một công ty thành viên NFA sau khi vượt qua Series 34 mà không bị trễ đăng ký hơn hai năm.
Nội dung thi sê-ri 34
Bài thi Series 34 bao gồm 40 câu hỏi trắc nghiệm. Thí sinh có 60 phút để hoàn thành nó. Để vượt qua bài kiểm tra, người nộp đơn phải có ít nhất 28 câu hỏi chính xác để đạt được số điểm vượt qua 70%.
Dưới đây đại diện cho một danh sách mẫu về các lĩnh vực chủ đề chính được đề cập trong Bài kiểm tra Series 34, mặc dù nó không đầy đủ (Để biết thêm, hãy xem Đề cương nội dung kiểm tra ngoại hối bán lẻ của NFA):
- Phần A: Định nghĩa và Thuật ngữ - Điều khoản của Mỹ / Châu Âu; Cơ sở, báo giá, điều khoản và tiền tệ thứ cấp; Trả giá / hỏi lan; Tài sản thế chấp, quy định được liệt kê trong Đạo luật trao đổi hàng hóa; tiền gửi bảo đảm, ký quỹ; Tỷ lệ chéo, chéo và cặp; Báo giá trực tiếp và gián tiếp; Tỷ giá; Điểm chuyển tiếp; Tỷ giá kỳ hạn / tỷ giá dự thầu; Chênh lệch lãi suất và tương đương; Đánh dấu và đánh dấu xuống; PIPs; Rollovers; Tỷ giá giao ngay / giá; Ngày giao dịch / thanh toán; Hoán đổi. Phần B: Tính toán giao dịch Forex - Giao dịch lãi suất chéo; Ảnh hưởng của tính toán đòn bẩy; Lưới các vị trí; Biến động thương mại mở; Tính toán lãi lỗ; Giá trị Pip, giá sau khi pips; Trả lại tài sản thế chấp. Tiền gửi ký quỹ; lề; và chi phí giao dịch. Phần C: Rủi ro liên quan đến Giao dịch Forex - Rủi ro quốc gia / chủ quyền; Tín dụng, tỷ giá hối đoái; lãi suất, thanh khoản, thị trường, rủi ro hoạt động; Giải quyết, và rủi ro Herstaat. Phần D: Thị trường ngoại hối - Khái niệm, lý thuyết, yếu tố kinh tế và các chỉ số, người tham gia: Cán cân thanh toán; Cán cân thương mại; Ngân hàng Thanh toán Quốc tế (BIS); Tài khoản vốn và tài khoản hiện tại; Hoạt động ngân hàng trung ương, can thiệp, can thiệp tiệt trùng; Hệ thống thanh toán bù trừ liên ngân hàng (CHIPS); Tỷ lệ chiết khấu; Các chỉ số kinh tế: việc làm, chi tiêu tiêu dùng, thu nhập, công nghiệp và chỉ số lạm phát; Độ co giãn của tỷ giá hối đoái; Can thiệp tỷ giá hối đoái; Biến động tỷ giá hối đoái; Ủy ban Dự trữ Liên bang, Fedwire; Chính sách tài khóa; Hiệu ứng Fisher; Chỉ tiêu đầu tư nước ngoài; Tổng sản phẩm quốc dân, tổng sản phẩm quốc nội; Lạm phát; Hệ thống chuyển và thanh toán quỹ liên ngân hàng; Hiệu ứng Fisher quốc tế; Quỹ Tiền tệ Quốc tế; Số dư danh mục đầu tư; Vai trò của ngân hàng trung ương; Lý thuyết đàn hồi; Lý thuyết ngang giá sức mua và Tổ chức Thương mại Thế giới. Phần E: Yêu cầu về quy định ngoại hối - Quy định của CFTC, bao gồm: Đóng các vị trí bù đắp, Tiết lộ tài khoản có lãi so với phi lợi nhuận, Cấm bảo lãnh chống mất, Yêu cầu đăng ký, Trích dẫn lại, Tiền gửi bảo đảm, Ủy quyền cụ thể cho các giao dịch; Quyền hạn và quyền tài phán của CFTC; Xung đột lợi ích; Tiết lộ cho khách hàng; Khung thẩm quyền & quy định; Biết khách hàng của bạn; Các thông báo phiên dịch của NFA, bao gồm: Phân bổ các đơn đặt hàng Forex bán lẻ bị bẻ cong cho nhiều tài khoản, giao dịch ngoại hối, yêu cầu giao dịch ngoại hối, giám sát việc sử dụng hệ thống giao dịch điện tử, cấm sử dụng một số cơ chế tài trợ điện tử (có hiệu lực từ ngày 31 tháng 1 năm 2015); Thành viên NFA và các yêu cầu thành viên liên kết; Tài liệu quảng cáo & trưng cầu; Báo cáo cho khách hàng, xác nhận, tóm tắt hàng tháng; Quy tắc tiền gửi an ninh; Bảo mật tiền của khách hàng, không phân biệt.
