Series 4 là gì?
Sê-ri 4 là một bài kiểm tra và giấy phép chứng khoán cho phép chủ sở hữu giám sát các nhân viên bán hàng tùy chọn và các vấn đề tuân thủ. Nó bao gồm các chủ đề như chiến lược quyền chọn, lựa chọn ngoại hối và thuế. Trước khi làm bài kiểm tra Series 4, thí sinh phải có giấy phép Series 7.
Chìa khóa chính
- Bài kiểm tra Series 4 cấp giấy phép cho những người vượt qua để giám sát nhân viên bán hàng và giao dịch quyền chọn. Bài kiểm tra được FINRA tài trợ và bao gồm cả kiến thức thực tế về giao dịch quyền chọn cũng như các chủ đề về tuân thủ và đạo đức. Series 4 thường chỉ được thực hiện sau một cá nhân đã vượt qua bài kiểm tra Series 6 hoặc 7.
Hiểu về Series 4
Bài kiểm tra Series 4, còn được gọi là Bài kiểm tra năng lực hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký (OP), được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA). Nó "đánh giá năng lực của một ứng cử viên chính tùy chọn cấp đầu vào để thực hiện công việc của mình với tư cách là hiệu trưởng tùy chọn đã đăng ký, " theo FINRA. Cụ thể hơn, nó tập trung vào "các quy tắc và quy định theo luật định áp dụng cho việc quản lý giám sát nhân viên, tài khoản và giao dịch quyền chọn của công ty, cũng như các quy tắc và quy định trao đổi áp dụng cho giao dịch hợp đồng quyền chọn."
Các hoạt động giám sát được bảo hiểm trong Series 4 bao gồm tạo thị trường, bảo lãnh phát hành, tuân thủ quy định về giao dịch và quảng cáo về:
- Tùy chọn vốn chủ sở hữu Tùy chọn tiền tệ Tùy chọn lãi suất Tùy chọn lãi suất Tùy chọn Chỉ số dựa trên chứng khoán của chính phủ và thế chấp
Cấu trúc và nội dung thi loại 4
Bài kiểm tra Series 4 được thực hiện bằng máy tính. Hướng dẫn về cách làm bài kiểm tra bằng máy tính được cung cấp trước kỳ thi. Thí sinh không cho phép bất kỳ tài liệu tham khảo nào, nhưng được cung cấp giấy nháp và máy tính điện tử cơ bản (một số câu hỏi của bài kiểm tra có thể liên quan đến các phép tính).
Bài kiểm tra bao gồm 135 câu hỏi trắc nghiệm (10 câu hỏi không được kiểm tra và phân phối ngẫu nhiên trong suốt bài kiểm tra) trong sáu lĩnh vực nội dung:
- Chức năng công việc 1: Giám sát việc mở tài khoản mới (21 câu hỏi) Chức năng công việc 2: Tùy chọn giám sát Hoạt động tài khoản (25 câu hỏi) Chức năng công việc 3: Giám sát giao dịch quyền chọn chung (30 câu hỏi) Chức năng công việc 4: Giám sát tùy chọn Truyền thông (9 câu hỏi) Chức năng 5: Thực hiện các thực tiễn và tuân thủ các yêu cầu quy định (12 câu hỏi) Chức năng công việc 6: Giám sát người liên quan và các hoạt động quản lý nhân sự (28 câu hỏi)
Các thí sinh của Series 4 có ba giờ và 15 phút để hoàn thành bài kiểm tra. Một số điểm 72% là cần thiết để vượt qua. Không có hình phạt cho việc đoán vì vậy một ứng cử viên nên trả lời mọi câu hỏi. Để biết thêm thông tin về bài kiểm tra, hãy xem Đề cương nội dung kiểm tra tiêu chuẩn hiệu lực (OP) Series 4 của FINRA.
Câu hỏi mẫu 4
Những ví dụ này, được cung cấp bởi FINRA, đại diện cho các loại câu hỏi và chủ đề phổ biến. Một dấu hoa thị biểu thị câu trả lời đúng.
Ví dụ 1: Với chỉ số dựa trên diện rộng là 266, một khách hàng viết cuộc gọi chỉ số 1 tháng 2 năm 270 ở mức 2, 75, viết ngày 1 tháng 2 năm 260 ở mức 2, 25, mua cuộc gọi ngày 1 tháng 2 năm 275 ở mức 1, 25 và mua ngày 1 tháng 2 255 đặt tại 1. Cái gì là lợi nhuận tiềm năng tối đa ở vị trí này?
(A) $ 225
(B) $ 275 *
(C) $ 500
(D) $ 725
Ví dụ 2: Một giao dịch được coi là hết tiền khi giá thị trường của chứng khoán cơ sở là:
(A) bằng hoặc cao hơn giá thực hiện. *
(B) thấp hơn giá đình công.
(C) thấp hơn giá thực hiện trừ phí bảo hiểm.
(D) cao hơn giá thực hiện trừ phí bảo hiểm.
Ví dụ 3: Các tùy chọn vốn chủ sở hữu được liệt kê sẽ không được điều chỉnh cho hành động nào sau đây trong bảo mật cơ bản?
(A) Chia tách cổ phiếu 2 trong 1
(B) Phân chia cổ phiếu đảo ngược 1 cho 5
(C) Cổ tức bằng cổ phiếu là 5%
(D) Cổ tức bằng tiền mặt $ 0, 5 *
