Đại lý chuyển nhượng là gì?
Đại lý chuyển nhượng là một công ty ủy thác, ngân hàng hoặc tổ chức tương tự được chỉ định bởi một công ty, với mục đích duy trì hồ sơ tài chính của nhà đầu tư và theo dõi số dư tài khoản của người đó. Đại lý chuyển nhượng ghi lại các giao dịch, hủy bỏ và cấp giấy chứng nhận, xử lý thư của nhà đầu tư và xử lý một loạt các vấn đề của nhà đầu tư khác, bao gồm cấp lại chứng chỉ bị mất hoặc bị đánh cắp.
Đại lý chuyển nhượng làm việc chặt chẽ với các nhà đăng ký để đảm bảo các nhà đầu tư nhận được tiền lãi và cổ tức đúng hạn của họ một cách kịp thời. Các đại lý chuyển nhượng cũng giám sát việc gửi thư báo cáo đầu tư hàng tháng cho các cổ đông quỹ tương hỗ.
Chìa khóa chính
- Đại lý chuyển nhượng đóng vai trò quan trọng trong việc liên lạc giữa nhà đăng ký của công ty và nhà đầu tư. Đại lý chuyển nhượng duy trì chặt chẽ số dư tài khoản của nhà đầu tư và duy trì điện tử chứng nhận quyền sở hữu bảo mật. các đại lý đảm bảo các trái chủ nhận được các khoản thanh toán lãi đến hạn của họ, cộng với mệnh giá của trái phiếu, khi nó đến hạn.
Đại lý chuyển nhượng
Đại lý chuyển nhượng
Theo truyền thống, khi các nhà đầu tư mua một chứng khoán, họ đã nhận được một chứng chỉ giấy vật lý. Ngày nay, các đại lý chuyển nhượng phát hành chứng chỉ dưới hình thức ghi sổ - một phương pháp điện tử ghi lại quyền sở hữu chứng khoán giúp tiết kiệm rất nhiều thời gian và tiền bạc. Các chứng khoán ghi sổ khác nhau tùy thuộc vào đầu tư. Ví dụ, trái phiếu được phát hành theo bội số $ 1.000, trong khi nắm giữ cổ phiếu và quỹ tương hỗ được phát hành dưới dạng cổ phiếu. Trong khi đó, ủy thác đầu tư đơn vị được bán theo đơn vị khối. Đại lý chuyển nhượng xử lý tất cả các loại chứng khoán dưới hình thức ghi sổ, dưới bất kỳ hình thức cần thiết nào họ phải thực hiện.
Các cổ đông phổ thông và ưa thích có quyền bỏ phiếu trong các quyết định lớn của công ty, chẳng hạn như các hoạt động sáp nhập và bán công ty. Những phiếu bầu này được tạo điều kiện thông qua các đại lý chuyển nhượng gửi thông tin proxy cho các cổ đông. Các đại lý chuyển nhượng cũng cung cấp cho các cổ đông với các báo cáo hàng năm, bao gồm cả báo cáo tài chính đã được kiểm toán của các công ty.
Và vào cuối năm, các đại lý chuyển nhượng và đăng ký cùng gửi thông tin thuế liên bang cho các nhà đầu tư, bao gồm cổ tức và tiền lãi phải trả, cùng với dữ liệu về các giao dịch bảo mật được thực hiện trong năm.
Các quỹ được phân phối như thế nào
Đại lý chuyển nhượng trả tiền phân phối cho các nhà đầu tư, dựa trên hồ sơ của nhà đăng ký. Ví dụ, các đại lý chuyển nhượng gửi thanh toán lãi cho trái chủ, cũng như mệnh giá trái phiếu của họ, khi họ đạt đến kỳ hạn. Tương tự, các đại lý chuyển nhượng gửi thanh toán cổ tức bằng tiền mặt cho các nhà đầu tư chứng khoán, một khi các công ty họ đầu tư tạo ra thu nhập đủ.
Đại lý chuyển nhượng cũng gửi cổ phiếu cho các nhà đầu tư sau khi chia tách cổ phiếu. Ví dụ, nếu công ty chia cổ phiếu 3 trong 1, mỗi cổ đông sẽ nhận được hai cổ phiếu bổ sung cho mỗi cổ phiếu mà họ đã sở hữu. Mặt khác, khi trả cổ tức bằng cổ phiếu 10%, đại lý chuyển nhượng sẽ phát hành thêm 10 cổ phiếu cho các cổ đông sở hữu 100 cổ phiếu.
Đại lý chuyển tiền lẫn nhau
Đại lý chuyển nhượng quỹ tương hỗ khác với các đại lý chuyển nhượng cổ phiếu, trong đó trước đây không bao giờ cấp chứng chỉ vật lý, trong đó người sau phải làm như vậy, theo yêu cầu của cổ đông. Tuy nhiên, các đại lý chuyển tiền tương hỗ thực hiện nhiều nhiệm vụ quan trọng khác, như duy trì hồ sơ tài khoản của cổ đông, giám sát thanh toán cổ tức và trả lời các yêu cầu của cổ đông về báo cáo tài khoản, biểu mẫu thuế thu nhập và xác nhận giao dịch.
