Một trong những kịch bản giao dịch đầu tiên và các thiết lập giao dịch tiềm năng mà một nhà giao dịch thường được giới thiệu là đột phá phạm vi. Điều này có thể là do một phạm vi dễ phát hiện và biết khi nào nên nhập tương đối dễ dàng - tức là khi giá di chuyển ngoài phạm vi.
Mặc dù có niềm tin rằng các đột phá phạm vi có thể mang lại lợi nhuận phi thường, vì bảo mật được đưa ra khỏi mô hình nắm giữ của nó, phá vỡ phạm vi giao dịch là một nỗ lực không có lợi cho hầu hết các nhà giao dịch mới làm quen. Bài viết này tìm hiểu ba lý do tại sao và đưa ra hai chiến lược thay thế. (Để đọc nền, xem Hướng dẫn phân tích kỹ thuật của chúng tôi.)
Bứt phá sai
Theo bản chất của một phạm vi, nó có khả năng có nhiều đột phá sai. Một đột phá sai là khi giá vượt ra khỏi phạm vi giá được thiết lập trước đó nhưng sau đó rút lui trở lại trong phạm vi giá trước đó. Vì một phạm vi là một cuộc chiến giữa người mua và người bán đẩy theo hai hướng ngược nhau, những đột phá sai lầm này thường xảy ra vì hỗ trợ và kháng cự không chính xác 100%. Mặc dù các bộ lọc có thể được thêm vào để giảm số lượng các giao dịch giả được giao dịch, các giao dịch thua lỗ này sẽ cắt giảm lợi nhuận được thực hiện bằng cách giao dịch một đột phá hợp pháp.
Sửa điểm đột phá
Kịch bản sau đây là điển hình khi cố gắng giao dịch phá vỡ phạm vi: Một nhà giao dịch phấn khởi khi thấy lợi nhuận giấy tăng khi giá vượt khỏi phạm vi và nhà giao dịch chắc chắn rằng đó là một đột phá hợp pháp. Giá sau đó rút về giá nhập (chỉ ngoài phạm vi). Thông thường, hành động giá này dẫn đến việc nhà giao dịch nhận một khoản lợi nhuận rất nhỏ hoặc một khoản lỗ nhỏ khác bởi vì bây giờ họ cảm thấy rằng đây có thể là một đột phá sai lầm khác. Giá điều chỉnh, di chuyển trở lại điểm phá vỡ phạm vi, và sau đó cất cánh trở lại theo hướng đột phá. Các nhà giao dịch thất vọng khi đã thoát khỏi giao dịch trên sự điều chỉnh chỉ để thấy rằng nó thực sự là một đột phá.
Theo Charles D. Kirkpatrick và Julie R. Dahlquist ("Phân tích kỹ thuật: Tài nguyên hoàn chỉnh cho kỹ thuật viên thị trường tài chính", 2007), khoảng một nửa số đột phá xảy ra từ phạm vi giao dịch quay trở lại điểm phá vỡ trước khi tiếp tục theo hướng đột phá ban đầu. Kết hợp điều này với tỷ lệ cao của các đột phá sai, và hầu hết các nhà giao dịch mới làm quen mất tiền trên các hướng và cuối cùng bỏ lỡ bước chuyển lớn khi nó xảy ra.
Vụ nổ là hiếm
"Bước chuyển lớn" đưa chúng ta đến vấn đề tiếp theo - những bước đi lớn là rất hiếm, với số lượng phạm vi tiềm năng để giao dịch. Các phương pháp phân tích kỹ thuật truyền thống sử dụng mục tiêu lợi nhuận bằng với chiều cao của phạm vi (hỗ trợ trừ đi kháng cự) được thêm hoặc trừ vào giá đột phá. Mặc dù mục tiêu lợi nhuận này là hợp lý, nhưng lợi nhuận bùng nổ không xảy ra nhiều như người giao dịch mới nghĩ. Trong khi các ví dụ về đột phá phạm vi thường được sử dụng để hiển thị một cổ phiếu hoặc hàng hóa bùng phát và kiếm được phần trăm lớn, với khả năng hàng trăm phạm vi được giao dịch trong các công cụ khác nhau ở các thị trường trên thế giới, khả năng chọn một số ít cuối cùng sẽ bùng nổ ? Xác suất không cao. Và với hai vấn đề khác với phạm vi (đã đề cập ở trên), cơ hội mà nhà giao dịch sẽ có trong giao dịch là gì khi động thái đó cuối cùng xảy ra?
Chiến lược giao dịch thay thế
Đối với hầu hết các nhà giao dịch mới làm quen, việc phá vỡ phạm vi giao dịch sẽ là một chiến lược thua lỗ. Việc phá vỡ sai sẽ dẫn đến thua lỗ, sửa chữa sẽ khiến các nhà giao dịch giả mạo thoát khỏi các động thái hợp pháp và lợi nhuận bùng nổ là rất hiếm khi xem xét nhiều phạm vi tiềm năng có sẵn để giao dịch. Nhưng trong khi một đột phá phạm vi có thể khó giao dịch có lợi nhuận cho nhiều nhà giao dịch, có những lựa chọn thay thế sử dụng cùng một mô hình biểu đồ giúp nhà giao dịch có cơ hội thành công cao hơn.
Cuối cùng, nhà giao dịch phải từ bỏ mong muốn tham gia ngay khi bắt đầu một bước đi tiềm năng. Nếu một đột phá sẽ xảy ra, nó sẽ xảy ra và sẽ hiển thị rõ ràng trên các biểu đồ sau khi một thời gian đã trôi qua. Đây là nơi các nhà giao dịch có thể đặt tỷ lệ cược có lợi cho họ.
Nếu bảo mật quay trở lại giá phá vỡ, và sau đó bắt đầu quay trở lại theo hướng đột phá, nhà giao dịch có thể tham gia giao dịch theo hướng đó, cảm thấy tin tưởng hơn nhiều rằng việc phá vỡ là hợp pháp. Tất nhiên, việc kéo về điểm đột phá sẽ không luôn xảy ra. Trên các đột phá hợp pháp, việc kéo lùi về phạm vi cũ sẽ chỉ xảy ra khoảng 50% thời gian. Nếu bảo mật không rút lại, các nhà giao dịch có thể chờ đợi một xu hướng phát triển và sau đó thực hiện chiến lược giao dịch theo xu hướng. (Để tìm hiểu thêm, hãy xem: Xu hướng hoặc phạm vi giao dịch? )
Cả hai phương pháp này đều làm giảm đáng kể khả năng người giao dịch sẽ bị mắc kẹt trong một đột phá sai. Một khi đột phá đã xảy ra và thực hiện bước đầu tiên, việc bước vào thời điểm đó sẽ dễ dàng hơn là nhảy vào đúng mức mà nhiều nhà giao dịch khác đang theo dõi. Sự kiên nhẫn sẽ cho phép an ninh thực hiện di chuyển và tiết lộ liệu đột phá có thực sự xảy ra hay không. Tại thời điểm này, nhà giao dịch có thể chuyển sang giao dịch để nắm bắt xu hướng, hiện đang xuất hiện hoặc có khả năng xuất hiện.
Điểm mấu chốt
Phạm vi rất dễ phát hiện, làm cho chiến lược đột phá phạm vi rất phổ biến. Tuy nhiên, nhiều nhà giao dịch mất tiền cho chiến lược này, chủ yếu là do các đột phá sai, điều chỉnh điểm đột phá và kỳ vọng không thực tế. Các chiến lược có khả năng cung cấp cho các nhà giao dịch thành công hơn bao gồm kiên nhẫn và chờ đợi sự bứt phá xảy ra và sau đó giao dịch theo xu hướng nếu nó xảy ra, hoặc chờ điều chỉnh và xem liệu giá có tiếp tục theo hướng đột phá hay không. (Để biết thêm, xem: Giải phẫu các đột phá giao dịch .)
