Mẫu SEC 24F-2NT là gì
Mẫu SEC 24F-2NT là một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được yêu cầu khi một công ty đầu tư, chẳng hạn như quỹ tương hỗ, bán nhiều cổ phiếu hơn so với ban đầu trong hồ sơ đăng ký.
BREAKING DOWN SEC Mẫu 24F-2NT
Mẫu SEC 24F-2NT đóng vai trò là cách để một công ty đầu tư điều chỉnh và cập nhật dự đoán doanh số liên quan đến cổ phiếu mà công ty đã cung cấp trong hồ sơ đăng ký ban đầu với SEC.
Tài liệu nộp đơn này có liên quan đến và một loại công ty con của Mẫu đơn 24F-2NT của SEC, đây là một hình thức bắt buộc phải được nộp bởi các công ty đầu tư quản lý mở, cũng như ủy thác đầu tư đơn vị và số tiền phải đối mặt công ty chứng nhận.
Thông tin được liệt kê trên Mẫu SEC 24F-2NT bao gồm số lượng cổ phiếu bổ sung sẽ được đăng ký và ngày đăng ký hồi tố cho các cổ phiếu bổ sung. Giống như các loại hồ sơ khác của SEC, Mẫu 24F-2NT hoàn chỉnh của SEC phải được gửi ở định dạng điện tử bằng cách sử dụng hệ thống Thu thập, Phân tích và Truy xuất dữ liệu điện tử của SEC (ED EDARAR). Bất cứ ai, một cá nhân hoặc tổ chức, đều có thể truy cập hệ thống này trực tuyến và tải xuống các biểu mẫu và tài liệu cần thiết thông qua trang web miễn phí.
Mẫu SEC 24F-2NT và hồ sơ bắt buộc
Trong trường hợp một quỹ tương hỗ hoặc đầu tư đơn vị đóng bán nhiều cổ phiếu hơn so với quy định ban đầu, Mẫu 24F-2NT của SEC cho phép công ty duy trì tuân thủ bằng cách thông báo cho SEC về số cổ phiếu phát hành thêm. Biểu mẫu này đã thay thế SEC Từ 24F-2EL, trước đây đã phục vụ cùng một mục đích.
Mẫu SEC 24F-2NT, giống như Mẫu 24F-2NT chung của SEC, là một trong nhiều hồ sơ được yêu cầu theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940. Hồ sơ là một tài liệu chính thức, chính thức hoặc báo cáo tài chính nộp cho SEC phải có chính xác, tiết lộ trung thực và đầy đủ và thông tin đáp ứng yêu cầu của SEC.
Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 đã được Quốc hội thông qua như một biện pháp đảm bảo sự giám sát và giám sát thích hợp của các công ty đầu tư hoạt động trên thị trường công cộng. SEC là tổ chức chính phủ chịu trách nhiệm thực thi luật pháp đó và đảm bảo rằng các công ty đầu tư tuân thủ tất cả các quy định liên bang hiện hành.
Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 cũng nêu ra một loạt các nhiệm vụ khác chỉ ra cách thức một công ty đầu tư phải hoạt động và tiến hành kinh doanh. Điều này bao gồm yêu cầu một hội đồng quản trị phải được thành lập và duy trì, với phần lớn các thành viên hội đồng được coi là độc lập. Đạo luật cũng đặt ra các hạn chế và hạn chế đối với các chiến lược đầu tư, chẳng hạn như việc sử dụng đòn bẩy và giải quyết cụ thể một số tiết lộ mà công ty đầu tư bắt buộc phải cung cấp.
