Ủy ban Chứng khoán và Tương lai là gì?
Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) là một cơ quan pháp lý phi chính phủ chịu trách nhiệm điều tiết thị trường chứng khoán và tương lai của Hồng Kông. SFC được thành lập bởi Pháp lệnh của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFCO). Ủy ban này độc lập và không thuộc phạm vi điều chỉnh của Chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông. Nó được tài trợ bởi lệ phí cấp giấy phép và thuế giao dịch.
Hiểu biết về Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC)
SFC điều hành các luật điều chỉnh thị trường chứng khoán và tương lai của Hồng Kông và tạo điều kiện cho sự phát triển của các thị trường này. Mục tiêu theo luật định của SFC là duy trì và thúc đẩy sự công bằng, hiệu quả, tính cạnh tranh và tính minh bạch trong thị trường chứng khoán và tương lai; thúc đẩy sự hiểu biết của công chúng về đầu tư và chính sách tài chính doanh nghiệp; bảo vệ nhà đầu tư bằng cách thực thi các quy định; giảm tội phạm và hành vi sai trái và giảm rủi ro cho sự ổn định tài chính của Hồng Kông.
Lịch sử của SFC
Các thị trường ở Hồng Kông đã không được kiểm soát cho đến năm 1974. Sau một sự cố thị trường chứng khoán vào năm 1973, đã có luật giới thiệu một hệ thống mới để giám sát ngành công nghiệp giao dịch chứng khoán và hàng hóa. Một vụ sụp đổ thị trường chứng khoán bổ sung vào năm 1987 đã thúc đẩy sự hình thành của Ủy ban đánh giá chứng khoán gồm sáu thành viên. Vào tháng 5 năm 1988, Ủy ban đã khuyến nghị rằng một cơ quan pháp lý độc lập, duy nhất điều tiết thị trường và vào tháng 5 năm 1989, Pháp lệnh Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFCO) đã được ban hành, tạo ra một khung pháp lý mới cho thị trường Hồng Kông.
Cuộc khủng hoảng tài chính châu Á năm 1997 đã thúc đẩy các quy định bổ sung và vào tháng 5 năm 1989, SFC được thành lập sau khi ban hành Pháp lệnh của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFCO). Đến tháng 4 năm 2003, SFCO và chín pháp lệnh liên quan đến chứng khoán và tương lai khác đã được hợp nhất thành Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai (SFO).
Kể từ khi SFC thành lập, số lượng các công ty niêm yết tại thị trường Hồng Kông đã tăng từ 290 vào năm 1989 lên hơn 1.700 trong khi số lượng giấy phép đã tăng từ khoảng 1.900 lên gần 39.000.
Tổ chức và hoạt động của SFC
Các đơn vị hoạt động của SFC của Hồng Kông bao gồm tài chính doanh nghiệp, chính sách, Trung Quốc và các sản phẩm đầu tư, thực thi, giám sát thị trường, cấp phép và giám sát trung gian. Mỗi đơn vị hoạt động của SFC được hỗ trợ bởi bộ phận dịch vụ pháp lý và bộ phận các vấn đề của công ty. SFC quy định các tập đoàn và cá nhân được cấp phép. Theo ủy ban, các hoạt động của nó bao gồm:
- Thiết lập và thực thi các quy định thị trường và điều tra bất kỳ hành vi vi phạm hoặc hành vi sai trái nào; Cấp phép và giám sát những người tham gia thị trường thuộc trách nhiệm pháp lý của SFC; Quản lý các nhà điều hành thị trường như trao đổi, thanh toán bù trừ, đăng ký và sàn giao dịch thay thế; nhà đầu tư; Giám sát việc tiếp quản và sáp nhập các công ty đại chúng và quy định về các vấn đề niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán Hong Kong Limited; Hỗ trợ các cơ quan quản lý trong và ngoài nước; và Bắt đầu các nhà đầu tư trên thị trường bao gồm rủi ro, quyền và trách nhiệm của họ.
