Sê-ri 30 là gì
Series 30 là một kỳ thi và giấy phép cho các chuyên gia muốn trở thành một người quản lý văn phòng chi nhánh tương lai. Bài kiểm tra do Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) tạo ra được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và bao gồm các chủ đề như quy tắc, quy định và trách nhiệm đối với ngành công nghiệp tương lai. Sê-ri 30 còn được gọi là Kỳ thi quản lý chi nhánh NFA và trước đây được gọi là Kỳ thi quản lý chi nhánh - Tương lai.
Phá vỡ loạt 30
Giấy phép Series 30 đủ điều kiện để một cá nhân làm giám đốc chi nhánh cho một công ty giao dịch hàng hóa tương lai đã đăng ký NFA. Bài kiểm tra bao gồm nhiều lĩnh vực chủ đề chính bao gồm tài khoản khách hàng, quy tắc và quy định trao đổi, nhà điều hành nhóm hàng hóa (CPO) và quy tắc và cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA), quy tắc tùy ý, quảng cáo và trách nhiệm quản lý.
Trình độ thi sê-ri 30
Theo NFA, một cá nhân là giám đốc văn phòng chi nhánh và một người có liên quan phải vượt qua Sê-ri 30 trong vòng hai năm trước khi nộp đơn trừ khi:
- Họ đã vượt qua kỳ kiểm tra Series 30 trong vòng hai năm kể từ ngày nộp đơn, họ hiện được phê duyệt là Giám đốc Văn phòng Chi nhánh, Họ đã được phê duyệt làm Giám đốc Văn phòng Chi nhánh và kể từ ngày cuối cùng, người nộp đơn đã rút khỏi chức vụ Giám đốc Văn phòng Chi nhánh, đã không có một khoảng thời gian hai năm liên tiếp trong đó họ không được cấp phép tạm thời như một AP hoặc đăng ký như một AP; orTheir nhà tài trợ là một đại lý môi giới đã đăng ký, người cung cấp bằng chứng rằng họ đủ điều kiện để làm giám đốc văn phòng chi nhánh hoặc giám sát viên được chỉ định theo các quy tắc của FINRA.
Cấu trúc bài thi 30 và Đề cương nội dung
Bài kiểm tra Series 30 bao gồm 50 câu hỏi trắc nghiệm. Người làm bài kiểm tra được phân bổ một giờ để hoàn thành bài kiểm tra, chi phí $ 85. Một số điểm 70% phải đạt được để vượt qua. Các dịch vụ đào tạo của bên thứ ba đề nghị các ứng viên dành từ một đến hai tuần để học trước khi dự thi. Để biết thêm, hãy xem Series 30 - trang thông tin kiểm tra Trình quản lý chi nhánh của NRA của FINRA. Dưới đây là một mẫu của các khu vực nội dung thi:
- Giao dịch tương lai chung, lưu giữ hồ sơ, tuân thủ, quy trình xử lý kỷ luật, quy tắc trọng tài, phòng ngừa rủi ro và giao dịch trên các sàn giao dịch nước ngoài. FCMs và giới thiệu người môi giới (IB) cần thiết cho chi phí liên quan đến giao dịch tương lai Giới thiệu kiến thức môi giới, bao gồm chấp nhận tiền từ khách hàng, thỏa thuận bảo lãnh, yêu cầu vốn ròng tối thiểu, duy trì hồ sơ và sổ sách Xử lý tài khoản chung và quy định về tài khoản
Để biết thêm, hãy xem Đề cương học tập của Giám đốc chi nhánh NFA.
