Sê-ri 79 là gì?
Bài kiểm tra Series 79, được gọi đầy đủ là Bài kiểm tra trình độ đại diện ngân hàng đầu tư (IB), là bài kiểm tra được sử dụng để xác định xem một đại diện đã đăng ký có được kiến thức, kỹ năng và đạo đức để trở thành một chủ ngân hàng đầu tư hay không. Kỳ thi được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và đánh giá năng lực của những người tìm kiếm vị trí trong ngân hàng đầu tư bằng cách xác định xem họ có đủ kiến thức về sáp nhập và mua lại, mua lại, tái cấu trúc tài chính, ngân hàng đầu tư công và tái cấp vốn hay không chủ đề. Những người muốn tham gia kỳ thi phải được tài trợ bởi một công ty thành viên FINRA.
Chìa khóa chính
- Bài kiểm tra Series 79 được thực hiện để xác định liệu đại diện tài chính có đủ điều kiện trở thành chủ ngân hàng đầu tư hay không. Bài kiểm tra có 175 câu hỏi, tập trung vào dữ liệu, bảo lãnh phát hành và giao dịch tài chính mới, tái cấu trúc, sáp nhập và mua lại và các quy tắc chung của ngành bảo mật chủ đề. Những người vượt qua kỳ thi có thể tham gia vào các dịch vụ nợ và vốn cổ phần, sáp nhập và mua lại, bán tài sản và các hoạt động ngân hàng đầu tư khác.
Hiểu sê-ri 79
Bài kiểm tra Series 79 dành cho một đại diện đã đăng ký có kỹ năng trong ngành tài chính cụ thể hơn so với những người tham gia kỳ thi Series 7 rộng hơn, được thiết kế cho các nhà môi giới chứng khoán. Các quy tắc mới đã được ban hành vào năm 2009 để chuẩn bị tốt hơn cho các cá nhân cụ thể cho các hoạt động ngân hàng đầu tư hoặc giám sát các hoạt động này. Kỳ thi đã được cơ cấu lại vào tháng 10 năm 2018 và bây giờ nó là một điều kiện cần thiết cùng với kỳ thi SIE).
Các nhà môi giới chứng khoán ở Hoa Kỳ phải vượt qua kỳ thi Series 7 rộng hơn nếu họ muốn có giấy phép giao dịch; giấy phép Series 7 cho phép giao dịch tất cả các chứng khoán ngoại trừ hàng hóa và tương lai.
Tập trung 79
Bài kiểm tra bao gồm 175 câu hỏi và tập trung vào bốn lĩnh vực chức năng khác nhau. Số lượng câu hỏi trong mỗi phần được bao gồm trong ngoặc đơn:
1. Thu thập, Phân tích và Đánh giá Dữ liệu (75 câu hỏi)
2. Bảo lãnh phát hành / Giao dịch tài chính mới, các loại chào hàng và đăng ký chứng khoán (43 câu hỏi)
3. Sáp nhập và mua lại, chào hàng và giao dịch tái cấu trúc tài chính (34 câu hỏi)
4. Quy định chung về ngành chứng khoán (23 câu hỏi)
Sê-ri 79 Điều kiện tiên quyết
Mặc dù một ứng cử viên phải được tài trợ bởi một công ty thành viên FINRA để tham gia kỳ thi Series 79, không có bài kiểm tra tiên quyết.
Kỳ thi được đưa ra bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và một ứng cử viên phải được tài trợ bởi một công ty thành viên FINRA.
Sê-ri 79 Hoạt động được phép
Những người vượt qua Sê-ri 79 có thể tham gia vào các hoạt động sau:
-Debt và dịch vụ công bằng, bao gồm các vị trí riêng tư và dịch vụ công cộng
-Sáp nhập và mua lại
-Mời thầu
Tái cấu trúc tài chính
-Bán tài sản
-Các hoạt động hoặc tổ chức lại công ty khác
Giao dịch kết hợp kinh doanh
Câu hỏi mẫu 79
Bạn có thể đăng ký làm Đại diện Ngân hàng Đầu tư (IB) bằng cách vượt qua Bài kiểm tra Sê-ri 79 hoặc với tư cách là Đại diện Cung cấp Chứng khoán Riêng (PR) bằng cách vượt qua Bài kiểm tra Sê-ri 82.
Bạn có hai tùy chọn đăng ký để tham gia vào các hoạt động này: (a) đăng ký làm Đại diện chào bán chứng khoán tư nhân (sê-ri 82) hoặc (b) đăng ký làm Đại diện ngân hàng đầu tư (sê-ri 79) và là đại diện chứng khoán tổng hợp (sê-ri 7) hoặc Đại diện Chứng khoán Doanh nghiệp (Sê-ri 62).
Danh mục đăng ký Đại diện Ngân hàng Đầu tư có nghĩa là bao gồm các chủ ngân hàng đầu tư, một phần trong các hoạt động công việc của họ, tư vấn hoặc tạo điều kiện cho việc tiếp thị chào bán. Điều này sẽ bao gồm các hoạt động như chuẩn bị kế hoạch tiếp thị, tư vấn về kế hoạch tiếp thị được chuẩn bị bởi đội ngũ bán hàng hoặc phát triển và / hoặc đóng góp thông tin cho các tài liệu tiếp thị. Tuy nhiên, nó sẽ không bao gồm những người tích cực tiếp thị chào bán và tương tác với các nhà đầu tư hoặc nhà đầu tư tiềm năng, chẳng hạn như một người đang tham gia vào các hoạt động roadshow. Một người như vậy cũng cần phải được đăng ký làm Đại diện Chứng khoán Tổng hợp (Sê-ri 7), Đại diện Chứng khoán Doanh nghiệp (Sê-ri 62) hoặc Đại diện Cung cấp Chứng khoán Riêng (Sê-ri 82) tùy thuộc vào loại chào bán.
Chi tiết thi 79
Các ứng cử viên được cung cấp bảng trắng / đánh dấu khô và máy tính điện tử cơ bản, vì một số câu hỏi đòi hỏi tính toán. Bài kiểm tra có thể chứa các câu hỏi yêu cầu sử dụng các vật trưng bày, chẳng hạn như biểu đồ, đồ thị và bảng.
