Sê-ri 82 là gì?
Sê-ri 82 là chứng nhận cho các chuyên gia tài chính đại diện cho một tổ chức tài trợ khả năng giao dịch chứng khoán tư nhân cho khách hàng.
Hiểu biết về Series 82
Series 82 là một chứng nhận tập trung vào các giao dịch chứng khoán tư nhân. Việc tạo ra nó được ủy thác theo Đạo luật Gramm-Leach-Bliley năm 1999. Năm 2001, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ảnh hưởng đến các quy tắc tách biệt các khả năng giao dịch của Series 82 từ dưới sự bảo trợ của Series 7 và Series 62. Gramm Đạo luật -Leach-Bliley đã bãi bỏ và sửa đổi nhiều điều luật từ Đạo luật Glass Steagall, giúp mở rộng khả năng phục vụ cho các ngân hàng thương mại. Do đó, các ngân hàng thương mại có thể cung cấp một bộ dịch vụ đa dạng hơn và có thể dễ dàng hợp tác hơn với các đại lý môi giới để cung cấp các giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Sê-ri 82 được tạo ra từ phong trào này và thiết lập một giấy phép cá nhân chỉ tập trung vào các giao dịch chứng khoán tư nhân của các đại diện đã đăng ký.
Kỳ thi Series 82
Kỳ thi Series 82, còn được gọi là Kỳ thi đại diện chào bán chứng khoán tư nhân, được tài trợ bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và được tổ chức tại các trung tâm kiểm tra trên toàn quốc. Kỳ thi tập trung vào chứng khoán tư nhân và giao dịch vị trí riêng.
Chứng nhận Series 82 có thể đạt được và được sử dụng cùng với các giấy phép được chứng thực FINRA khác cho các đại diện đã đăng ký. Sê-ri 82 cung cấp sự phân tích rõ ràng do sự chuyên sâu và thử nghiệm cho thị trường chứng khoán tư nhân, tăng thêm uy tín cho các hoạt động và hiệu quả giao dịch của thị trường chứng khoán tư nhân. Sê-ri 82 cho phép các đại diện giao dịch chứng khoán phát hành riêng lẻ như một phần của ưu đãi chính.
Bài kiểm tra bao gồm 100 câu hỏi trắc nghiệm được thực hiện trong hơn 150 phút. Một số điểm 70% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Sê-ri 82 không có bất kỳ điều kiện tiên quyết sơ bộ nào và chỉ yêu cầu các cá nhân được tài trợ bởi một tổ chức đã đăng ký SEC.
Bài kiểm tra bao gồm bốn phần sau của tài liệu:
Phần này bao gồm đầy đủ tất cả các loại chứng khoán trên thị trường. Nó bao gồm các chi tiết về cổ phiếu, nợ, chứng khoán bảo đảm bằng tài sản, ủy thác đầu tư bất động sản, cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi, cũng như các quyền và chứng quyền. Nó cũng bao gồm thông tin về các công ty đầu tư, cơ cấu của họ và các biến thể quỹ khác nhau.
Phần hai đi vào chi tiết về các cơ chế phát hành riêng lẻ liên quan đến chứng khoán. Nó cũng thảo luận về các cam kết bảo lãnh phát hành, đề xuất tài chính, phân phối và giá cả. Các chủ đề khác bao gồm trong phần hai bao gồm tiếp thị và quảng cáo các vị trí riêng tư, giao dịch và giao dịch và các quy định theo Luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Phần ba kiểm tra về phân tích chứng khoán doanh nghiệp. Phân tích này bao gồm báo cáo thu nhập bảng cân đối và báo cáo lưu chuyển tiền tệ cho chứng khoán vốn. Nó cũng bao gồm toàn diện phân tích nợ, với các chủ đề như xếp hạng trái phiếu, điều khoản cuộc gọi, rủi ro lãi suất và đường cong lợi suất. Phần ba cũng bao gồm các chủ đề thị trường toàn diện như chính sách tài khóa, Ủy ban Dự trữ Liên bang và nền kinh tế. Cuối cùng, nó thảo luận về các tính năng lập kế hoạch đầu tư như sự phù hợp, mục tiêu đầu tư, các ràng buộc, rủi ro, xây dựng danh mục đầu tư và xử lý thuế.
Phần bốn thảo luận về tài liệu tài khoản và các kỳ vọng quy định. Điều này bao gồm các hình thức tài khoản khách hàng, công bố đầu tư, tài liệu, hồ sơ pháp lý với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, và các quy tắc FINRA.
Cấp giấy phép Series 82
Sê-ri 82 rất rộng về phạm vi của nó, đòi hỏi người được cấp phép phải có sự hiểu biết thấu đáo về cách tất cả các loại vốn chủ sở hữu, nợ và các chứng khoán khác được phân tích, bảo lãnh và cung cấp cho các nhà đầu tư. Chứng khoán tư nhân và các vị trí riêng tư là các khoản đầu tư chỉ được cung cấp cho một nhóm các nhà đầu tư được chọn. Cấu trúc của các dịch vụ của họ, tuy nhiên, theo các cấu trúc và kỹ thuật tương tự được sử dụng trong thị trường công cộng.
