Sê-ri 9/10 là gì
Sê-ri 9/10 đề cập đến một kỳ thi chứng khoán gồm hai phần và giấy phép cho phép người nắm giữ giám sát các hoạt động bán hàng tại một văn phòng chi nhánh định hướng chứng khoán nói chung. Trước khi tham gia Kỳ thi Series 9/10, còn được gọi là Kỳ thi kiểm tra năng lực giám sát bán hàng chứng khoán chung, ứng viên phải có giấy phép Series 7.
Sê-ri 9/10 bao gồm các chủ đề như giám sát các lựa chọn và thực hành giao dịch và bán chứng khoán nói chung ở thị trường sơ cấp và thứ cấp. Các kỳ thi Series 9/10 được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và trước đây được gọi là Kỳ thi Series 8. Như tên cho thấy, kỳ thi được chia thành hai phần; Series 9 ngắn hơn và bao gồm các tùy chọn bán hàng và giao dịch, cũng như quy định và quản trị. Sê-ri 10 đại diện cho sự đi sâu hơn vào một phạm vi chủ đề và yêu cầu tương tự nhưng rộng hơn.
Sê-ri 9/10 Hoạt động được phép
Sê-ri 9/10 được thiết kế để bảo vệ công chúng đầu tư bằng cách đo lường năng lực của Giám sát bán hàng chứng khoán chung và đảm bảo chuyên môn của họ trong các lĩnh vực sau:
Bán chứng khoán doanh nghiệp; Quyền; Bảo đảm; Quỹ đóng; Tiên TẠO niêm vui; REITs; Chứng khoán bảo đảm bằng tài sản; Chứng khoán bảo đảm thế chấp (doanh nghiệp); Lựa chọn vốn chủ sở hữu; Tùy chọn về chứng khoán (doanh nghiệp) được hỗ trợ; Các quỹ tương hỗ; Niên kim thay đổi và bảo hiểm nhân thọ thay đổi; Chứng khoán chính phủ; Repos và giấy chứng nhận dồn tích vào chứng khoán chính phủ; Chương trình tham gia trực tiếp.
Đủ điều kiện sê-ri 9/10
Các ứng cử viên của Series 9/10 phải được đăng ký với một công ty thành viên FINRA hoặc tổ chức tự điều chỉnh khác và phải vượt qua bài kiểm tra Đại diện Chứng khoán Tổng hợp Series 7.
Nội dung kiểm tra sê-ri 9/10
Bài kiểm tra Series 9/10 bao gồm 215 câu hỏi trắc nghiệm trong bốn lĩnh vực nội dung chính, 60 câu hỏi cho Series 9 và 145 câu hỏi cho Series 10. Tổng số này bao gồm 15 câu hỏi không được đặt ngẫu nhiên trong mỗi phần (năm trong Series 9 và 10 trong Series 10). Các ứng viên được phân bổ 90 phút để hoàn thành Series 9 và bốn giờ để hoàn thành Series 10. Không có hình phạt nào để đoán vì vậy các ứng viên nên cố gắng trả lời mọi câu hỏi. Bài kiểm tra được thực hiện thông qua máy tính và điểm 70% là bắt buộc để vượt qua. Để biết thêm về bài kiểm tra, hãy xem Đề cương nội dung của FINRA cho Sê-ri 9/10.
Các câu hỏi thường được thay đổi hoặc cập nhật dựa trên việc đưa ra các quy tắc và sửa đổi mới. Dưới đây là các chức năng công việc mà các bài kiểm tra cho, cũng như số lượng câu hỏi được tính cho chức năng đó:
Loạt 10 (Phần 1):
- Chức năng 1: Giám sát người liên quan và các hoạt động quản lý nhân sự (28 câu hỏi) Chức năng 2: Giám sát việc mở và duy trì tài khoản của khách hàng (49 câu hỏi) Chức năng 3: Giám sát hoạt động bán hàng và hoạt động giao dịch chung (52 câu hỏi) Chức năng 4: Giám sát giao tiếp với công cộng
Loạt 9 (Phần 2):
- Chức năng 1: Giám sát việc mở và duy trì tài khoản tùy chọn của khách hàng (18 câu hỏi) Chức năng 2: Giám sát hoạt động bán hàng và các hoạt động giao dịch quyền chọn chung (19 câu hỏi) Chức năng 3: Giám sát thông tin liên lạc tùy chọn (5 câu hỏi) Chức năng 4: Giám sát người liên quan và quản lý nhân sự hoạt động (13 câu hỏi)
Đề thi mẫu 9/10
Dưới đây là các mẫu FINRA đã cung cấp các loại / định dạng câu hỏi và chủ đề mà người thử nghiệm Series 9/10 có thể gặp phải. Các câu trả lời đúng được ghi chú bằng dấu hoa thị:
Ví dụ 1: Mục nào sau đây được coi là giao tiếp bán lẻ?
(A) Truyền thông điện tử được phân phối cho các nhà đầu tư tổ chức hàng ngày
(B) Truyền thông xã hội với các nhà đầu tư tổ chức hàng ngày
(C) Giao tiếp bằng văn bản được phân phối cho 10 nhà đầu tư bán lẻ trong khoảng thời gian 30 ngày
(D) Giao tiếp bằng văn bản được phân phối cho hơn 25 nhà đầu tư bán lẻ trong khoảng thời gian 30 ngày *
Ví dụ 2: Một người đủ điều kiện phải kiểm tra một văn phòng có thẩm quyền giám sát (OSJ) ít nhất:
(A) hàng quý
(B) Hàng năm *
(C) Hai năm một lần
(D) Cứ ba năm một lần
Ví dụ 3: Các tùy chọn vốn chủ sở hữu được liệt kê sẽ không được điều chỉnh cho hành động nào sau đây trong bảo mật cơ bản?
(A) Chia tách cổ phiếu 2 trong 1
(B) Phân chia cổ phiếu đảo ngược 1 cho 5
(C) Cổ tức bằng cổ phiếu là 5%
(D) Cổ tức bằng tiền mặt $ 0, 5 *
Sự khác biệt giữa sê-ri 9/10 và sê-ri 24
Cả Series 9/10 và 24 đều là các bài kiểm tra phải được hoàn thành bởi hiệu trưởng trước khi người đó có thể thực hiện một số hoạt động bán hàng nhất định.
Theo Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA), một hiệu trưởng đã hoàn thành kỳ thi Series 24 có đủ điều kiện để giám sát các hoạt động bán hàng sau:
"Chứng khoán doanh nghiệp, quyền, bảo đảm, quỹ đóng, quỹ thị trường tiền tệ, REITS, chứng khoán bảo đảm bằng tài sản, chứng khoán được thế chấp (công ty), quỹ tương hỗ, niên kim thay đổi và bảo hiểm nhân thọ thay đổi, chương trình tham gia trực tiếp; vốn, sáp nhập và mua lại, và tài chính doanh nghiệp."
FINRA chỉ ra rằng một hiệu trưởng đã hoàn thành bài kiểm tra Series 24 cũng đủ điều kiện để giám sát, ngoài việc bán hàng, ngân hàng đầu tư và kinh doanh chứng khoán tổng thể của một công ty thành viên.
Hoàn thành bài kiểm tra Series 9/10, bao gồm nhiều địa hình hơn, đủ điều kiện nhận tiền gốc (không bao gồm các nhà giao dịch chứng khoán và những người liên quan đến đầu tư mạo hiểm; sáp nhập và mua lại và tài trợ doanh nghiệp) để giám sát việc bán hàng trong tất cả các điều trên, cũng như sau: lựa chọn vốn chủ sở hữu; lựa chọn về chứng khoán được thế chấp; chứng khoán chính phủ; repos và giấy chứng nhận dồn tích vào chứng khoán chính phủ; chứng khoán thành phố, và chứng khoán quỹ thành phố.
