UCITS là gì?
Cam kết đầu tư tập thể vào chứng khoán có thể chuyển nhượng (UCITS) là một khung pháp lý của Ủy ban châu Âu tạo ra một chế độ hài hòa trên khắp châu Âu để quản lý và bán các quỹ tương hỗ. Các quỹ UCITS có thể được đăng ký ở châu Âu và bán cho các nhà đầu tư trên toàn thế giới bằng cách sử dụng các yêu cầu bảo vệ nhà đầu tư và quy định thống nhất. Các nhà cung cấp quỹ UCITS đáp ứng các tiêu chuẩn được miễn quy định quốc gia tại từng quốc gia Châu Âu.
Chìa khóa chính
- UCITS là viết tắt của Cam kết cho Đầu tư tập thể vào Chứng khoán có thể chuyển nhượng. Điều này đề cập đến một khung pháp lý cho phép bán các quỹ tương hỗ xuyên châu Âu. Các quỹ của UCITS được coi là đầu tư an toàn và được quản lý tốt và phổ biến trong số nhiều nhà đầu tư muốn đầu tư trên khắp châu Âu.
UCITS
Hiểu UCITS
Trong sử dụng hàng ngày, UCITS là một quỹ tương hỗ có trụ sở tại Liên minh châu Âu. Các quỹ UCITS được coi là đầu tư an toàn và được quản lý tốt và phổ biến ở Châu Âu, Nam Mỹ và Châu Á trong số các nhà đầu tư không muốn đầu tư vào một công ty TNHH đại chúng mà thay vào đó là các quỹ tín thác đơn vị đa dạng trải rộng trong Liên minh Châu Âu.
Lịch sử của UCITS
Chỉ thị UCITS đầu tiên được thông qua vào ngày 20 tháng 12 năm 1985, với mục đích đã nêu là tạo điều kiện cho các dịch vụ đầu tư xuyên biên giới cho các nhà đầu tư bán lẻ. Đầu những năm 1990, các đề xuất sửa đổi chỉ thị đã được đưa ra nhưng không bao giờ được chấp nhận hoàn toàn. Như vậy, không có UCITS II. Tuy nhiên, vào năm 2002, sau các cuộc thảo luận giữa các quốc gia thành viên, hai chỉ thị mới đã được thông qua. Chỉ thị 2001/107 / EC và 2001/108 / EC, cùng được gọi là UCITS III, đã mở rộng phổ đầu tư của các quỹ UCITS và nới lỏng một số hạn chế đối với các quỹ chỉ số.
UCITS IV, hoặc Chỉ thị 2009/65 / EC, đã mang lại những thay đổi kỹ thuật hơn nữa và đã được thông qua vào tháng 7 năm 2011. Cuối cùng, UCITS V, hoặc Chỉ thị 2014/91 / EU, có hiệu lực vào tháng 3 năm 2016, phù hợp với nhiệm vụ của các khoản tiền gửi và trách nhiệm và yêu cầu thù lao của người quản lý quỹ với những yêu cầu của Chỉ thị của người quản lý quỹ đầu tư thay thế (AIFMD).
Bởi vì chúng được xem là rất an toàn và được quản lý tốt, quỹ UCITS là khoản đầu tư rất phổ biến. Theo Ủy ban châu Âu, họ chiếm khoảng 75% tổng số đầu tư tập thể của các nhà đầu tư nhỏ ở châu Âu. Nhiều nhà cung cấp quỹ tương hỗ sử dụng một biểu thức như "tuân thủ UCITS" như một phần của chiến lược tiếp thị của họ. Trong khi các quỹ được quy định ở châu Âu, người mua từ khắp nơi trên thế giới có thể đầu tư vào quỹ UCITS.
