Đạo luật chứng khoán thống nhất là gì?
Đạo luật Chứng khoán thống nhất là một luật mẫu được tạo ra như một điểm khởi đầu cho quy định chứng khoán cấp nhà nước. Mục đích của Đạo luật Chứng khoán Thống nhất là xử lý gian lận chứng khoán ở cấp tiểu bang và hỗ trợ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thực thi và quy định.
Luật chứng khoán thống nhất giải thích
Bởi vì không phải tất cả các khoản đầu tư đều được bảo hiểm liên bang và không phải tất cả các đại lý đầu tư đều được đăng ký ở cấp liên bang, SEC không thể bảo vệ tất cả các nhà đầu tư và theo đuổi mọi vi phạm an ninh. Điều này tạo ra sự cần thiết cho các quy định cấp nhà nước như Đạo luật Chứng khoán thống nhất để bảo vệ các nhà đầu tư hơn nữa. Mỗi tiểu bang có luật bảo mật riêng được gọi chung là luật bầu trời xanh.
Đạo luật chứng khoán thống nhất được áp dụng như thế nào
Đạo luật Chứng khoán thống nhất là một khuôn khổ hướng dẫn các quốc gia trong việc xây dựng luật pháp chứng khoán của riêng họ. Đạo luật đã phát triển thông qua một loạt các sửa đổi do các quy định trước đó không được áp dụng nhất quán trên toàn quốc. Một số khu vực tài phán đã không ban hành từng đạo luật chứng khoán được giới thiệu bởi các Ủy viên Luật thống nhất. Thông qua các sửa đổi và thay thế các quy định trước đó, Đạo luật Chứng khoán Thống nhất đã mang lại sự tương đương nhiều hơn cho việc thực thi bảo vệ chứng khoán của liên bang và tiểu bang.
Một trong những vấn đề với việc điều tiết chứng khoán từ hai cấp chính quyền khác nhau là khả năng trùng lặp. Đạo luật Chứng khoán Thống nhất nêu rõ thẩm quyền và vai trò của các cơ quan quản lý nhà nước và liên bang trong việc xử lý gian lận chứng khoán. Ví dụ, nhiều hành vi gian lận xảy ra ở cấp địa phương với các âm mưu kim tự tháp và các trò gian lận khác. Điều đó có nghĩa là thực thi thông qua luật tiểu bang là cần thiết để giải quyết các tội ác đó.
Đạo luật này cung cấp nhiều cấu trúc và tính nhất quán hơn trong cơ quan thực thi giữa các tiểu bang cũng như phối hợp với chính quyền liên bang liên quan đến việc truy tố gian lận chứng khoán.
Mục đích của các quy định chứng khoán, cho dù ở cấp tiểu bang hay liên bang, là để ngăn chặn việc bán chứng khoán gian lận cho các nhà đầu tư. Nỗ lực điều tiết xuất phát từ ba yếu tố chính. Đăng ký là cần thiết cho các dịch vụ công cộng ban đầu. Những người kinh doanh chứng khoán, cụ thể là cố vấn đầu tư, đại lý môi giới, và đại diện và đại lý của họ, cũng phải được đăng ký. Để ngăn cấm và ngăn chặn gian lận chứng khoán, các cơ quan quản lý cũng phải có thẩm quyền thực thi để giải quyết các hành động đó. Điều đó bao gồm việc được cấp khả năng thiết lập các quy định và quy tắc về giao dịch chứng khoán và có khả năng đưa việc truy tố các vi phạm hình sự và dân sự ra tòa.
Đạo luật Chứng khoán Thống nhất đóng vai trò là cấu trúc bao gồm cơ quan có thẩm quyền cấp nhà nước hành động về các vấn đề này.
