Quy tắc toàn vẹn thị trường toàn cầu có nghĩa là gì?
Quy tắc toàn vẹn thị trường toàn cầu (UMIR) là một bộ quy tắc điều chỉnh các hoạt động giao dịch ở Canada. Các quy tắc này được đặt ra bởi một cơ quan quản lý độc lập, Tổ chức điều tiết ngành đầu tư Canada (IIROC). UMIR được thành lập để thúc đẩy thị trường công bằng, công bằng và hiệu quả. Trước khi hình thành UMIR, mỗi sàn giao dịch cá nhân chịu trách nhiệm quản lý các hoạt động giao dịch của mình. Bằng cách làm cho các thông lệ này trở nên phổ biến, các sàn giao dịch Canada đảm bảo sự công bằng như nhau và cải thiện niềm tin của nhà đầu tư vào tất cả các sàn giao dịch.
Hiểu quy tắc toàn vẹn thị trường toàn cầu (UMIR)
IIROC xác định UMIR. IIROC là một tổ chức tự quản lý quốc gia giám sát tất cả các đại lý đầu tư và giao dịch về thị trường nợ và thị trường vốn ở Canada. IIROC viết các quy tắc đặt ra các tiêu chuẩn công nghiệp đầu tư và quản lý cao như UMIR, sàng lọc tất cả các cố vấn đầu tư được sử dụng bởi các công ty do IIROC quản lý, xem xét sự tuân thủ tài chính của công ty và đặt ra các yêu cầu về vốn tối thiểu để các công ty có đủ vốn cho hoạt động kinh doanh. Sự giám sát này làm giảm số lượng các vụ phá sản từ đòn bẩy quá mức và thực tiễn kinh doanh rủi ro.
Đánh giá tuân thủ IIROC
IIROC tiến hành đánh giá tuân thủ để kiểm tra xem các công ty có giám sát đúng cách việc xử lý tài khoản của khách hàng hay không và lời khuyên và giao dịch phản ánh đúng nhu cầu và hướng dẫn của khách hàng. Các cố vấn được IIROC phê duyệt phải tuân theo sự phù hợp và biết các quy tắc của khách hàng của bạn bằng cách làm quen với tình hình tài chính, nhu cầu đầu tư, mục tiêu, kinh nghiệm đầu tư và chấp nhận rủi ro của khách hàng. IIROC tiến hành đánh giá tuân thủ tiến hành giao dịch để kiểm tra các thủ tục bàn giao dịch của các công ty thương mại. Các đánh giá đánh giá xem các thủ tục bàn giao dịch có tuân thủ (UMIR) và luật chứng khoán tỉnh hiện hành hay không.
Giám sát thị trường IIROC
IIROC khảo sát thị trường và phân tích giao dịch để đảm bảo rằng giao dịch tuân thủ UMIR và luật chứng khoán tỉnh áp dụng. IIROC chịu trách nhiệm xác định hành vi sai trái của các đại lý hoặc công ty, người được phê duyệt và những người tham gia thị trường khác và đưa ra các thủ tục xử lý kỷ luật như phạt tiền, đình chỉ và cấm hoặc chấm dứt vĩnh viễn cho các cá nhân và công ty. Tiền thu được từ tiền phạt và các khu định cư được thêm vào quỹ hạn chế của IIROC và áp dụng cho chi tiêu vốn cho các vấn đề pháp lý, các dự án giáo dục của nhà đầu tư và công nghiệp và các mục đích sử dụng khác được ủy quyền theo Đơn đặt hàng công nhận của IIROC.
Theo Sở Giao dịch Chứng khoán Canada (CSE), các nhà giao dịch là thành viên có hồ sơ theo dõi tốt với IIROC và cũng được đăng ký với cơ quan quản lý chứng khoán Canada có thể đăng ký để có quyền truy cập vào giao dịch trên CSE.
Thỉnh thoảng IIROC sửa đổi các quy tắc UMIR. Ví dụ, vào năm 2015, IIROC đã đề xuất sửa đổi các quy tắc sau khi đề xuất của Quản trị viên Chứng khoán Canada (CSA) để làm rõ việc giải thích lệnh được bảo vệ. CSA đề xuất rằng các đơn đặt hàng thực hiện độ trễ xử lý đơn hàng có hệ thống, hoặc giảm tốc độ, thì sẽ không được coi là đơn hàng được bảo vệ.
