Thông báo giếng là gì
Thông báo Wells là một thông báo do các cơ quan quản lý đưa ra để thông báo cho các cá nhân và công ty về các cuộc điều tra đã hoàn thành nơi phát hiện ra các vi phạm. Nó thường có dạng một lá thư, thông báo cho người nhận về cả hai tính chất rộng rãi của các vi phạm được phát hiện và về bản chất của các thủ tục thực thi sẽ được bắt đầu chống lại người nhận. Thông báo Wells được đặt theo tên của Ủy ban Wells, được thành lập vào năm 1972 bởi Chủ tịch của SEC lúc đó là William J. Casey nhằm xem xét các thực tiễn và chính sách thực thi của SEC và do John Wells chủ trì.
Thông báo giếng khoan
Việc nhận được Thông báo Wells có nghĩa là SEC có thể đưa ra một vụ kiện dân sự chống lại người hoặc công ty có tên trong đó, và cho người hoặc công ty nói cơ hội cung cấp thông tin về lý do tại sao không nên đưa ra một hành động như vậy. Khoảng 80 phần trăm những người nhận được Thông báo Wells trong giai đoạn 2011-2013 sau đó phải đối mặt với các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
Trả lời một thông báo Wells
Sau khi nhận được Thông báo Wells, người nhận có cơ hội cho các bị cáo tiềm năng trong bất kỳ thủ tục thực thi nào của SEC để nói về hành vi của chính họ, trực tiếp với những người ra quyết định liên quan đến vụ án. Phản ứng của bị đơn tiềm năng đối với Thông báo Wells được gọi là Thông báo Wells . Các bị cáo có triển vọng có 30 ngày để thực hiện Đệ trình Wells, trong đó có hình thức tóm tắt pháp lý, và bao gồm cả các lý lẽ thực tế và pháp lý để chứng minh tại sao không nên đưa ra các cáo buộc chống lại các bị cáo tương lai.
Một đệ trình Wells, và nội dung của nó, là thông tin công khai, do đó, hầu hết các luật sư luật chứng khoán có thể khuyên rằng việc nộp như vậy không phải lúc nào cũng là lợi ích tốt nhất của các bị cáo trong tương lai. Bất cứ điều gì bị cáo buộc trong Đệ trình Wells đều có thể được sử dụng để chống lại bị đơn trong quá trình tố tụng; nó cũng có thể được trát hầu tòa và được sử dụng để chống lại những người được hỏi trong bất kỳ vụ kiện dân sự nào khác chống lại các bị cáo.
