Để trở thành một nhà môi giới cấp mới, người ta phải vượt qua kỳ thi Series 7, còn được gọi là Kỳ thi Đại diện Chứng khoán. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý kỳ thi. Tổ chức đã không đặt bất kỳ giới hạn nào về số lần bạn có thể cố gắng vượt qua bài kiểm tra Series 7 và không có giáo dục cụ thể cần thiết để thực hiện bài kiểm tra.
Chìa khóa chính
- Bài kiểm tra Series 7 là bài kiểm tra mà một nhà môi giới chứng khoán phải vượt qua nếu họ muốn được cấp phép giao dịch nhiều loại chứng khoán. Bài kiểm tra được FINRA quản lý và một ứng viên muốn làm bài kiểm tra phải được tài trợ bởi một công ty thành viên FINRA; Ngoài ra còn có các yêu cầu đủ điều kiện khác của Series 7, ngoài Series 7, các ứng viên cũng phải vượt qua kỳ thi Thiết yếu Công nghiệp Chứng khoán (SIE), để kiểm tra kiến thức cơ bản về ngành chứng khoán; nó cũng được quản lý bởi FINRA.A, ứng cử viên có thể thực hiện bài kiểm tra Series 7 bao nhiêu lần tùy thích; tuy nhiên, trong ba lần đầu tiên, ứng viên phải đợi 30 ngày trước khi thử lại; sau ba lần thử đầu tiên, ứng viên phải chờ sáu tháng.
Giới hạn thời gian
Tuy nhiên, có những hạn chế về lượng thời gian phải vượt qua giữa các lần thi. Đối với ba lần thử đầu tiên của bạn để vượt qua bài kiểm tra, bạn phải đợi 30 ngày sau mỗi lần thử trước khi thử vượt qua bài kiểm tra một lần nữa. Đối với mỗi lần thử mới sau ba lần đầu tiên, bạn phải đợi một khoảng thời gian sáu tháng.
Bạn có thể thực hiện bài kiểm tra bao nhiêu lần tùy ý, miễn là bạn đợi khoảng thời gian thích hợp trước khi làm lại bài kiểm tra.
Kỳ thi SIE
Kể từ tháng 10 năm 2019, các ứng viên cũng được yêu cầu vượt qua kỳ thi Thiết yếu Công nghiệp Chứng khoán (SIE) ngoài kỳ thi Series 7 để trở thành đại diện chứng khoán nói chung.
SIE kiểm tra kiến thức của ứng viên về thông tin cơ bản của ngành chứng khoán, bao gồm các nguyên tắc cơ bản khi làm việc trong ngành.
Theo FINRA, SIE là kỳ thi cấp độ giới thiệu nhằm "đánh giá kiến thức của ứng viên về thông tin ngành chứng khoán cơ bản bao gồm các khái niệm cơ bản để làm việc trong ngành, như các loại sản phẩm và rủi ro của họ, cấu trúc của thị trường ngành chứng khoán, quy định các cơ quan và chức năng của họ; và thực hành bị cấm."
Kỳ thi Series 7 được gọi chính thức là Kỳ thi kiểm tra năng lực đại diện chứng khoán.
Series 7 là gì?
Các nhà môi giới chứng khoán ở Hoa Kỳ phải vượt qua kỳ thi Series 7 nếu họ muốn kiếm được giấy phép để giao dịch chứng khoán. Vượt qua kỳ thi Series 7 cho phép nhà môi giới chứng khoán giao dịch nhiều loại chứng khoán, ngoại trừ hàng hóa và tương lai.
Cụ thể, các ứng viên vượt qua Series 7 có thể giao dịch cổ phiếu, quỹ tương hỗ, quyền chọn, chứng khoán thành phố và hợp đồng biến. Bán bất động sản hoặc sản phẩm bảo hiểm nhân thọ sẽ yêu cầu cấp phép khác nhau.
Mặc dù có giấy phép Series 7 rất quan trọng, nhiều tiểu bang yêu cầu các đại diện đã đăng ký cũng vượt qua kỳ thi Series 63, còn được gọi là Kỳ thi Luật Đại lý Chứng khoán Thống nhất.
Để biết về Series 7, hãy xem Hướng dẫn kiểm tra Series 7 .
