Hệ thống quản lý đơn hàng (OMS) là gì?
Một hệ thống quản lý đơn hàng (OMS) là một hệ thống điện tử được phát triển để thực hiện các lệnh chứng khoán một cách hiệu quả và tiết kiệm chi phí. Các nhà môi giới và đại lý sử dụng hệ thống quản lý đơn hàng khi điền đơn đặt hàng cho các loại chứng khoán khác nhau và có thể theo dõi tiến trình của từng đơn hàng trên toàn hệ thống. Một OMS cũng được gọi là "hệ thống quản lý trật tự thương mại".
Hiểu hệ thống quản lý đơn hàng (OMS)
Một hệ thống quản lý đơn hàng là một hệ thống phần mềm tạo điều kiện và quản lý việc thực hiện các lệnh giao dịch. Trong thị trường tài chính, một lệnh phải được đặt trong một hệ thống giao dịch để thực hiện lệnh mua hoặc bán để đảm bảo an ninh. Một lệnh giao dịch thường chứa các thông tin sau:
- Mã định danh bảo mật (mã đánh dấu) Loại đơn đặt hàng (mua, bán hoặc ngắn) Kích thước đơn đặt hàng Loại (ví dụ: thị trường, giới hạn, dừng, v.v.) Hướng dẫn đặt hàng (ví dụ: đặt hàng ngày, điền hoặc giết, hủy cho đến khi hủy, v.v.) Truyền lệnh (nhà môi giới, ECN, ATC, v.v.)
Một hệ thống quản lý đơn hàng thực hiện các giao dịch thông qua một hệ thống phần mềm sử dụng giao thức FIX. FIX, hay Thông tin tài chính eXchange là một giao thức truyền thông điện tử được sử dụng để chia sẻ thông tin trao đổi thời gian thực quốc tế liên quan đến hàng nghìn tỷ đô la giao dịch và thị trường chứng khoán.
Tuy nhiên, giao tiếp giao tiếp cũng có thể được thực hiện thông qua việc sử dụng giao diện lập trình ứng dụng tùy chỉnh (API). Giao thức FIX liên kết với các quỹ phòng hộ và các công ty đầu tư tới hàng trăm đối tác trên toàn thế giới bằng OMS.
Cách sử dụng OMS trên Phố Wall
OMS có thể được sử dụng cho cả bên mua và bên bán để cho phép các công ty quản lý vòng đời giao dịch của họ và tự động hóa và hợp lý hóa các khoản đầu tư trên danh mục đầu tư của họ.
Để xem xét, bên mua là một bộ phận của Phố Wall bao gồm các tổ chức đầu tư như quỹ tương hỗ, quỹ hưu trí và các công ty bảo hiểm có xu hướng mua một phần lớn chứng khoán cho mục đích quản lý tiền. Bên mua là đối diện của bên bán. Bên bán không thực hiện đầu tư trực tiếp mà chỉ cung cấp cho thị trường đầu tư các khuyến nghị đầu tư để nâng cấp, hạ cấp, giá mục tiêu và các ý kiến khác. Cùng nhau, bên mua và bên bán tạo nên cả hai bên Phố Wall.
Có nhiều sản phẩm và chứng khoán có thể được giao dịch hoặc theo dõi với hệ thống quản lý đơn hàng. Một số công cụ tài chính được giao dịch bằng OMS bao gồm:
- Vốn chủ sở hữu Các sản phẩm thu nhập được kết hợp như trái phiếu Tiền tệ Các mặt hàng như dầu thô hoặc đồngLoansCashDer, có thể bao gồm các tùy chọn về lãi suất và tiền tệ
Thông thường, chỉ các thành viên trao đổi mới có thể kết nối trực tiếp với một sàn giao dịch, điều đó có nghĩa là OMS bên bán thường có kết nối trao đổi, trong khi OMS bên mua có liên quan đến việc kết nối với các công ty bên bán. Khi một đơn đặt hàng được thực hiện ở bên bán, OMS bên bán phải cập nhật trạng thái của nó và gửi báo cáo thực hiện cho công ty khởi tạo của đơn đặt hàng.
Một OMS cũng nên cho phép các công ty truy cập thông tin về các đơn đặt hàng được nhập vào hệ thống, bao gồm các chi tiết về tất cả các đơn đặt hàng mở và các đơn đặt hàng đã hoàn thành trước đó. Hệ thống quản lý đơn hàng hỗ trợ quản lý danh mục đầu tư bằng cách dịch các hành động phân bổ tài sản dự định thành các đơn đặt hàng có thể bán được cho bên mua.
Chìa khóa chính
- Một hệ thống quản lý đơn hàng là một hệ thống phần mềm tạo điều kiện và quản lý việc thực hiện các lệnh giao dịch. Trong thị trường tài chính, một lệnh phải được đặt trong một hệ thống giao dịch để thực hiện lệnh mua hoặc bán để đảm bảo an ninh. Các nhà môi giới và đại lý sử dụng hệ thống quản lý đơn hàng khi điền đơn đặt hàng cho các loại chứng khoán khác nhau và có thể theo dõi tiến trình của từng đơn hàng trên toàn hệ thống. Một OMS hiệu quả giúp các công ty giám sát các vị trí theo thời gian thực, khả năng ngăn chặn các vi phạm quy định, tốc độ và độ chính xác của việc thực hiện giao dịch và tiết kiệm đáng kể chi phí.
Lợi ích của OMS
Nhiều hệ thống quản lý đơn hàng cung cấp các giải pháp giao dịch thời gian thực, cho phép người dùng theo dõi giá thị trường và thực hiện các đơn đặt hàng trên nhiều sàn trên tất cả các thị trường ngay lập tức bằng cách truyền phát giá theo thời gian thực. Một số lợi ích mà các công ty có thể đạt được từ một hệ thống quản lý đơn hàng bao gồm quản lý đơn hàng và phân bổ tài sản của danh mục đầu tư.
Một OMS hiệu quả là rất quan trọng trong việc giúp tuân thủ quy định bao gồm kiểm tra giao dịch theo thời gian thực cả trước và sau khi nhập cảnh. Hệ thống quản lý đơn hàng giúp nhân viên tuân thủ theo dõi vòng đời của các giao dịch để xác định xem có bất kỳ hoạt động bất hợp pháp hoặc gian lận tài chính nào cũng như bất kỳ vi phạm pháp lý nào của nhân viên của công ty hay không. Một OMS có thể cải thiện quy trình làm việc và giao tiếp giữa các nhà quản lý danh mục đầu tư, thương nhân và nhân viên tuân thủ.
Hệ thống quản lý đơn hàng là một sự phát triển quan trọng trong ngành dịch vụ tài chính vì sự giám sát các vị trí theo thời gian thực, khả năng ngăn chặn các vi phạm quy định, tốc độ và độ chính xác của việc thực hiện thương mại và tiết kiệm chi phí đáng kể.
