Bán đi là khi một nhà môi giới mời khách hàng mua chứng khoán không được nắm giữ hoặc cung cấp bởi công ty môi giới. Các công ty môi giới thường có danh sách các sản phẩm được phê duyệt có thể được cung cấp bởi các nhà môi giới của họ cho các khách hàng của công ty. Những sản phẩm được phê duyệt này thường trải qua kiểm tra thẩm định và đã được nhân viên sàng lọc của công ty xác định là sản phẩm rắn. Khi một nhà môi giới bán ra khỏi danh sách các sản phẩm được phê duyệt của công ty, họ sẽ gặp rủi ro bán một thứ gì đó mà sự siêng năng chưa được hoàn thành. Theo nguyên tắc chung, các hoạt động như vậy là vi phạm quy định về chứng khoán.
Phá vỡ bán đi
Bán đi xảy ra khi một nhà môi giới bán các khoản đầu tư không phải là một phần của các sản phẩm được cung cấp bởi công ty của họ. Đôi khi, một nhà môi giới có thể làm điều này bởi vì khách hàng muốn mua một sản phẩm chưa được công ty môi giới chấp thuận. Các nhà môi giới muốn kiếm được một khoản hoa hồng, vì vậy họ phá vỡ các quy tắc. Điều này thường có thể xảy ra khi các khoản đầu tư được đề cập là các vị trí riêng tư hoặc các khoản đầu tư ngoài công lập khác. Nói chung, bán đi là vi phạm quy định chứng khoán.
Ví dụ về bán đi
Ví dụ, Bert là một nhà môi giới tại Công ty môi giới của Bert. Ernie là khách hàng của Bert. Ernie muốn mua cổ phiếu của công ty XYZ, một công ty tư nhân không được giao dịch trên các sàn giao dịch công cộng. Họ đang cung cấp cổ phiếu trực tiếp thông qua một cơ quan bảo lãnh và phân phối các vị trí riêng tư. Thật không may, môi giới của Bert đã không thực hiện sự siêng năng cần thiết đối với công ty XYZ, vì vậy cổ phiếu tư nhân của họ không nằm trong danh sách các sản phẩm được phê duyệt để bán. Tuy nhiên, Bert muốn kiếm tiền hoa hồng liên quan đến việc bán cổ phiếu của công ty XYZ này, vì vậy, Bert "bán đi" từ Công ty môi giới của Bert và hoàn tất giao dịch.
