Sê-ri 31 là gì?
Sê-ri 31 là một kỳ thi và giấy phép chứng khoán cho phép chủ sở hữu bán các quỹ tương lai được quản lý hoặc giám sát các hoạt động đó. Nó cũng xác nhận các cá nhân muốn nhận hoa hồng kéo dài trên quan hệ đối tác hạn chế hàng hóa, tài khoản được quản lý hoặc nhóm hàng hóa theo lời khuyên của Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA).
Bài kiểm tra Series 31 là kỳ thi của Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA) do Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý. Còn được gọi là Kỳ thi Quản lý Quỹ Tương lai, nó bao gồm các chủ đề như quy tắc, quy định và trách nhiệm liên quan đến ngành công nghiệp tương lai.
Cấu trúc sê-ri 31
Bài thi Series 31 bao gồm 45 câu hỏi trắc nghiệm, thí sinh có 60 phút để hoàn thành. Điểm vượt qua là 70%. Các ứng viên phải được đăng ký với FINRA để làm bài kiểm tra. Chi phí của kỳ thi là $ 85.
Yêu cầu sê-ri 31
Một cá nhân có thể sử dụng Sê-ri 31 nếu họ đáp ứng các tiêu chí sau:
- Họ được đăng ký với FINRA với tư cách là Đại diện Chứng khoán với một công ty thành viên FINRA, công ty thành viên FINRA cũng là một NFA FCM (thương nhân hoa hồng tương lai) hoặc IB (giới thiệu môi giới) công ty thành viên hoặc ứng viên cho thành viên NFA FCM hoặc IB và đang tài trợ cá nhân đăng ký AP; và Cá nhân sẽ hạn chế các hoạt động tương lai thay mặt cho công ty tài trợ NFA / FINRA đó để thu hút các quỹ, chứng khoán hoặc tài sản để tham gia vào một nhóm hàng hóa, mời các tài khoản tùy ý được quản lý bởi CTA hoặc giám sát những người thực hiện các hoạt động hạn chế này.
Đề cương sê-ri 31
Sê-ri 31 bao gồm các lĩnh vực chủ đề chính:
- Kiến thức chung về thị trường: Điều này bao gồm các định nghĩa và tầm quan trọng của tỷ suất lợi nhuận, hợp đồng tương lai và kỳ hạn, giới hạn hoàng tử, lãi suất mở, hợp đồng bù đắp, 'đánh dấu thị trường, giải quyết, giao dịch lan truyền, cơ sở, phòng ngừa rủi ro, đường cong lợi suất, chi phí mang theo, đòn bẩy và biến động giá cả. Quy định chung: Khiếu nại và phán quyết trọng tài, quy trình xử lý kỷ luật NFA, Quy tắc tuân thủ NFA 2-9 (giám sát nhân viên), 'Yêu cầu đăng ký đủ điều kiện', giao dịch trên thị trường nước ngoài, sách và hồ sơ được duy trì.CPO / CTA Quy định: Báo cáo cho khách hàng, miễn đăng ký, hồ sơ được duy trì, quan hệ đối tác hạn chế, chấp nhận tiền từ khách hàng. Tài liệu tiết lộ củaPO / CTA: Phí quản lý và khuyến khích, hồ sơ hiệu suất, xung đột lợi ích, thời gian CPO (Nhà điều hành nhóm hàng hóa) hoặc CTA có thể sử dụng tài liệu công bố, đơn vị nhóm được mua bởi hiệu trưởng, tuyên bố công bố, lý lịch kinh doanh của hiệu trưởng, xem xét tài liệu của NFA trước đó sử dụng và tiết lộ hành động kỷ luật. Quy tắc khách hàng của bạn: Thông tin khách hàng yêu cầu và tiết lộ rủi ro. (Quy tắc tuân thủ 2-29): Định nghĩa tài liệu quảng cáo, thuyết trình bán hàng được tiêu chuẩn hóa, sử dụng công ty tư vấn hoặc quảng cáo của bên thứ ba, in lại các bài báo từ các ấn phẩm công nghiệp, lưu trữ tài liệu quảng cáo, hiệu suất trong quá khứ, kết quả giao dịch giả định, quy trình bằng văn bản cho tài liệu quảng cáo và đánh giá giám sát của tài liệu quảng cáo.
Để biết thêm chi tiết, xem Đề cương học tập Series 31 của NFA.
