Bài thi Series 53 là gì?
Bài kiểm tra Series 53 là bài kiểm tra cấp phép cho phép một cá nhân giám sát các hoạt động chứng khoán thành phố của một công ty chứng khoán hoặc đại lý ngân hàng. Kỳ thi Series 53 được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và là một trong nhiều kỳ thi của Ủy ban kiểm soát chứng khoán thành phố (MSRB). Kỳ thi Series 53 còn được gọi là Kỳ thi kiểm tra năng lực chứng khoán thành phố (MP).
Chìa khóa chính
- Kỳ thi Series 53 là kỳ thi cấp phép cho phép những người vượt qua khả năng giám sát việc bán và giao dịch trái phiếu đô thị. Kỳ thi Series 53 chỉ có thể được thực hiện nếu ứng viên đã vượt qua kỳ thi Series 52 (cho phép họ trở thành đại diện chứng khoán thành phố). Kỳ thi Series 53 bao gồm 100 câu hỏi trắc nghiệm bao gồm sáu lĩnh vực chủ đề quan trọng.
Tìm hiểu về Kỳ thi Series 53
Kỳ thi Series 53 đủ tiêu chuẩn chuyên gia tài chính để trở thành Hiệu trưởng Chứng khoán Thành phố được cấp phép. Hiệu trưởng Chứng khoán Thành phố có thể bảo lãnh, giao dịch và mua hoặc bán chứng khoán thành phố. Kỳ thi cũng cho phép chủ sở hữu cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính hoặc tư vấn cho các tổ chức phát hành chứng khoán thành phố, cũng như cho phép liên lạc với khách hàng về các hoạt động nói trên. Ngoài ra, kỳ thi cho phép chủ sở hữu thực hiện việc lưu trữ hồ sơ, cũng như xử lý, thanh toán bù trừ và giữ an toàn chứng khoán thành phố, và đào tạo hiệu trưởng và đại diện.
Đề thi sê-ri 53
Bài kiểm tra Series 53 bao gồm 100 câu hỏi trắc nghiệm được hoàn thành trong ba giờ ba mươi phút. Một số điểm 70% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Thử nghiệm không được phép sử dụng bất kỳ tài liệu tham khảo bên ngoài. Các chủ đề câu hỏi không chỉ bao gồm những điều cơ bản về cách tạo và giao dịch chứng khoán thành phố mà còn cả thực tiễn thanh toán, lưu giữ hồ sơ và giám sát bán hàng.
Các câu hỏi của bài kiểm tra bao gồm sáu chủ đề, có thể được chia thành các chủ đề nhỏ (xem các câu hỏi mẫu được liệt kê bên dưới). Một danh sách đầy đủ có thể được tìm thấy trong Đề cương kiểm tra tiêu chuẩn hiệu trưởng thành phố (sê-ri 53) của MSRB:
- Quy định Liên bang (bốn câu hỏi): Tìm hiểu quy trình quản lý và các cơ quan cai trị, cũng như các thông lệ chi phối hoạt động kinh doanh chứng khoán thành phố. Ngoài ra, kiến thức liên quan đến Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, các điều khoản chống vi phạm, Quy tắc của SEC, Đạo luật Cải cách Tài chính và Bảo vệ Người tiêu dùng Phố Wall Dodd-Frank, Tổng công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán (SIPC) và mục đích của nó. Giám sát chung (23 câu hỏi): Trách nhiệm và quy tắc quản lý hiệu trưởng chứng khoán thành phố, điều khoản ngành, đăng ký, trình độ và yêu cầu giáo dục thường xuyên, thực hiện và giám sát các hệ thống và quy trình tuân thủ và công bố. Giám sát (25 câu hỏi): Nhiệm vụ giám sát, cũng như quy tắc, lưu giữ hồ sơ và phê duyệt cần thiết để mở và duy trì tài khoản khách hàng. Kiến thức thực tế về các khoản đầu tư thích hợp, cũng như hoạt động bán hàng không phù hợp hoặc bị cấm là gì. Các quy tắc và quy trình xử lý khiếu nại của khách hàng. Phân phối và cung cấp (23 câu hỏi): Hiểu nghĩa vụ của một người giao dịch khi làm cố vấn cho một công ty phát hành, xác định mối quan hệ tư vấn, ghi lại nó, cũng như hiểu các tiết lộ và trách nhiệm cần thiết liên quan đến các tuyên bố chính thức, cả với tư cách là cố vấn tài chính và bảo lãnh phát hành. Ngoài ra, các loại đơn đặt hàng và tiết lộ của chúng, các quy tắc quản trị liên quan đến vai trò của người quản lý chính của một tổ chức. Giao dịch (10 câu hỏi): Thể hiện sự hiểu biết về các quy tắc trích dẫn an ninh thành phố, trách nhiệm lưu giữ hồ sơ đối với các giao dịch chính và đại lý, thủ tục và khung thời gian cho báo cáo giao dịch, hiểu trách nhiệm liên quan đến số CUSIP trong giao dịch trên thị trường thứ cấp và hiểu về việc cấm báo cáo báo cáo thương mại giả mạo. Hoạt động (15 câu hỏi): Hiểu những gì cần thiết để xác nhận giao dịch, quy trình thanh toán cho giao dịch và cơ chế giao dịch chứng khoán và các yêu cầu để xử lý các vấn đề thương mại hoặc giải quyết. Ngoài ra, biết những gì hồ sơ cần được duy trì, cũng như khung thời gian để duy trì chúng.
Câu hỏi mẫu Series 53
Các câu hỏi mẫu này, được cung cấp bởi MSRB, tương tự như định dạng và nội dung được tìm thấy trong bài kiểm tra Series 53 nhưng không phải là câu hỏi kiểm tra thực tế. Các câu trả lời được cung cấp dưới đây.
1. Hành động nào của một người có liên quan của một đại lý sẽ khiến đại lý bị cấm tham gia kinh doanh chứng khoán thành phố với công ty phát hành đó?
- Một viên chức không phải là MFP đóng góp cho một quan chức của công ty phát hành. Một MFP đóng góp 100 đô la cho chiến dịch của một quan chức phát hành tại một bang mà anh ta không cư trú. MFP đóng góp 250 đô la cho chiến dịch của một quan chức phát hành trong thành phố nơi anh ta sống. Một người có liên quan có hoạt động chứng khoán thành phố bị giới hạn bán hàng cho khách hàng đóng góp $ 300 cho một quan chức phát hành.
2. Việc thu hồi chứng khoán thành phố được phép trong một ngày làm việc sau khi giao hàng vì lý do nào sau đây?
- Nếu có sự bất đồng về giá mua Nếu một phiếu giảm giá được phát hiện bị cắt xén Nếu số CUSIP không được in trên chứng chỉ Nếu chứng khoán đi vào mặc định
3. Hai trong số các tuyên bố sau đây mô tả chính xác nghĩa vụ của người quản lý đối với việc tiết lộ chi phí cung cấp cho các thành viên tài khoản?
- I. Một báo cáo được chia thành từng khoản chi phí dự kiến phải được cung cấp trước khi hình thành tài khoản.II. Số tiền phí quản lý phải được tiết lộ cho các thành viên tài khoản trước khi nộp hồ sơ dự thầu.III. Báo cáo tài khoản cuối cùng phải được cung cấp không muộn hơn 60 ngày kể từ ngày giao hàng tất cả các chứng khoán bởi syndicate.IV. Mỗi chi phí, bất kể số tiền, phải được liệt kê trong báo cáo tài khoản cuối cùng.
- I và IIII và IVII và IIIII và IV
4. Các nhà quản lý cấp cao của các tập đoàn chứng khoán thành phố phải duy trì, đối với mỗi tài khoản tổ chức, sổ sách và hồ sơ hiển thị tất cả các thông tin sau NGOẠI TRỪ:
- Các điều khoản và điều kiện chi phối hoạt động của tài khoản cung cấp Một sự đối chiếu giữa lợi nhuận và chi phí của tổ chức. Tất cả các giao dịch của các chứng khoán đó để cung cấp cho các thành viên và giá bán. Tên và địa chỉ của mỗi khách hàng mua chứng khoán từ một thành viên của tổ chức
