Mã chỉ số loại khách hàng là gì?
Mã chỉ báo loại khách hàng (mã CTI) là một phần của hệ thống xác định các giao dịch trao đổi tương lai được thực hiện bởi các nhà môi giới cho các khách hàng khác nhau hoặc cho chính họ. Bốn mã khác nhau cho biết bên nào thực hiện giao dịch.
Mục đích chính để thực hiện các mã này là tạo ra một lộ trình kiểm toán mạnh mẽ để theo dõi các giao dịch không chỉ bằng "cái gì" và "khi nào" mà còn bao gồm "ai".
Chìa khóa chính
- Mã chỉ báo loại khách hàng (mã CTI) xác định loại khách hàng nào tham gia vào giao dịch hợp đồng tương lai. Mã xác định không chỉ loại khách hàng nào tham gia mà còn bắt đầu giao dịch và khi nào, dựa trên bốn chỉ định chính. được sử dụng để theo dõi dòng lệnh và giao dịch kiểm toán để đảm bảo rằng ưu tiên được đưa ra một cách thích hợp.
Hiểu mã chỉ số loại khách hàng (CTI)
Trao đổi tương lai sử dụng mã được đánh số để chỉ ra các loại giao dịch khác nhau. Các mã này là một phần của dấu vết giấy được nộp với cơ quan thanh toán bù trừ. Mục đích của họ là để phân biệt cho ai và loại tài khoản nào mà các giao dịch đang được đặt.
Dưới đây là bốn danh mục được mã hóa, như được định nghĩa trên trang web của Hiệp hội tương lai quốc gia (NFA):
CTI 1: Giao dịch được khởi tạo và thực hiện bởi một thành viên cá nhân cho tài khoản của chính anh ta, cho tài khoản mà anh ta kiểm soát hoặc cho tài khoản mà anh ta có quyền sở hữu hoặc lợi ích tài chính.
CTI 2: Giao dịch được thực hiện cho tài khoản độc quyền của một thành viên bù trừ hoặc công ty thành viên không thanh toán bù trừ.
CTI 3: Giao dịch trong đó một thành viên cá nhân hoặc thương nhân được ủy quyền thực hiện cho tài khoản cá nhân của một thành viên khác, cho một tài khoản mà thành viên khác kiểm soát hoặc cho một tài khoản mà thành viên cá nhân đó có quyền sở hữu hoặc lợi ích tài chính.
CTI 4: Bất kỳ giao dịch nào không đáp ứng định nghĩa của CTI 1, 2 hoặc 3. (Đây phải là các giao dịch khách hàng không phải là thành viên).
Chuẩn hóa thông tin
Ủy ban Tuân thủ chung (JCC) đã xác định vào năm 2004 rằng cần phải tạo Mã CTI thống nhất trên tất cả các thị trường tương lai của Hoa Kỳ. JCC, chính nó, là một ủy ban của các quan chức tuân thủ cao cấp từ tất cả các sàn giao dịch tương lai trong nước và Hiệp hội Tương lai Quốc gia, được thành lập vào tháng 5 năm 1989 để thúc đẩy các cải tiến và tính đồng nhất trong các hệ thống và thủ tục của họ.
Các cải tiến hệ thống mã đặc biệt nhằm giải quyết số lượng ngày càng tăng của các hệ thống giao dịch điện tử và nhiều địa điểm khác nhau để tiếp cận thị trường. Một số sàn giao dịch tương lai có kế hoạch xác định lại mã CTI trên thị trường của chính họ. Điều đó sẽ dẫn đến nhiều mã khác nhau, và có thể xung đột, cũng như mất tính đồng nhất giữa các sàn giao dịch. Những lợi ích chính là giảm bớt sự nhầm lẫn cho những người tham gia thị trường và giảm gánh nặng tuân thủ đối với các công ty thương mại.
Dấu vết kiểm toán của thị trường hợp đồng được chỉ định bao gồm cơ sở dữ liệu lịch sử giao dịch điện tử. Cơ sở dữ liệu này phải mang một lịch sử của tất cả các giao dịch, cho dù bằng cách mở rộng hoặc thông thường hơn, bằng cách vào hệ thống giao dịch điện tử. Điều này bao gồm tất cả các thay đổi và hủy bỏ, mã chỉ báo loại khách hàng, thông tin về thời gian và trình tự để tái cấu trúc giao dịch.
