Sê-ri 24 là gì?
Sê-ri 24 là một bài kiểm tra và giấy phép cho phép chủ sở hữu giám sát và quản lý các hoạt động chi nhánh tại một đại lý môi giới. Nó còn được gọi là Kỳ thi kiểm tra năng lực chứng khoán chung và được thiết kế để kiểm tra kiến thức và năng lực của các ứng viên nhằm trở thành hiệu trưởng chứng khoán nhập cảnh. Các hoạt động giám sát được phép sau khi vượt qua kỳ thi bao gồm tuân thủ quy định đối với các hoạt động giao dịch và tạo thị trường, bảo lãnh phát hành và quảng cáo.
Bài kiểm tra Series 24 được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và bao gồm các chủ đề như chứng khoán doanh nghiệp, ủy thác đầu tư bất động sản, giao dịch, tài khoản khách hàng và hướng dẫn quy định. Để đủ điều kiện đăng ký chính, một ứng cử viên phải vượt qua bài kiểm tra Series 24, bài kiểm tra cần thiết của ngành chứng khoán (SIE) và một trong năm bài kiểm tra trình độ đại diện sau: Sê-ri 7, 57, 79, 82, hoặc 86/87. Các ứng viên cũng có thể vượt qua các kỳ thi Series 24 và Series 16 nhưng không phải SIE và đủ điều kiện để đăng ký nghiên cứu chính.
Tìm hiểu về Kỳ thi Series 24
Bài kiểm tra có 150 câu hỏi được tính điểm và 10 câu hỏi không được tính điểm, với các câu hỏi không được tính điểm được phân phối ngẫu nhiên trong suốt kỳ thi. Để vượt qua, một ứng viên phải trả lời đúng ít nhất 105 câu hỏi trong số 150 câu hỏi được tính điểm. Điều này tương đương với số điểm 70%. Quản trị viên kiểm tra cung cấp máy tính điện tử và bảng và bút đánh dấu khô. Không có máy tính, tài liệu tham khảo hoặc tài liệu học tập khác được phép trong phòng thi.
Thí sinh có thời gian tối đa ba giờ 45 phút để hoàn thành kỳ thi. Một công ty thành viên FINRA hoặc các công ty áp dụng khác có thể đăng ký một ứng cử viên để thực hiện bài kiểm tra bằng cách nộp Mẫu U4 và trả lệ phí kiểm tra $ 120.
Nội dung Sê-ri 24 được nhóm thành năm chức năng công việc chính mà một hiệu trưởng chứng khoán nói chung tham gia thường xuyên tại nơi làm việc cho một đại lý môi giới. Những chức năng công việc bao gồm:
- Giám sát đăng ký hoạt động của người môi giới và đại lý (chín câu hỏi): Điều này bao gồm các yêu cầu pháp lý và miễn trừ, sự khác biệt giữa các đăng ký khác nhau, tuyển dụng và đăng ký người liên quan và duy trì đăng ký. Giám sát các hoạt động của đại lý môi giới (45) câu hỏi): Điều này bao gồm phát triển, thực hiện và cập nhật các chính sách của công ty; thủ tục giám sát bằng văn bản; và kiểm soát. Nó cũng bao gồm giám sát hành vi của những người có liên quan; xử lý kỷ luật; giám sát bồi thường; và phát triển, đánh giá và phân phối các sản phẩm và dịch vụ. Giám sát các hoạt động liên quan đến khách hàng và bán lẻ (32 câu hỏi): Điều này bao gồm giám sát việc mở tài khoản mới và duy trì các tài khoản hiện có, cũng như giám sát các cam kết nói và giao tiếp công cộng khác. Ngoài ra, nó bao gồm việc xem xét các giao dịch, khuyến nghị và hoạt động tài khoản để tiết lộ đúng. Giám sát các hoạt động giao dịch và tạo thị trường (32 câu hỏi): Điều này bao gồm giám sát việc nhập đơn hàng, định tuyến và thực hiện, cũng như đặt chỗ thích hợp và giải quyết các giao dịch, và xem xét thực thi để tuân thủ. Giám sát nghiên cứu và ngân hàng đầu tư (32 câu hỏi): Điều này bao gồm phát triển và duy trì các chính sách, thủ tục và kiểm soát liên quan đến hoạt động và nghiên cứu ngân hàng đầu tư. Nó cũng đòi hỏi phải xem xét và phê duyệt các tiết lộ của nhà đầu tư, sách quảng cáo và tài liệu tiếp thị.
