Sê-ri 51 là gì
Sê-ri 51 là một kỳ thi cần thiết cho các cá nhân muốn bán chứng khoán quỹ thành phố hoặc quản lý và giám sát các cá nhân đó. Nó được quản lý bởi Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và được giám sát bởi Ủy ban kiểm soát chứng khoán thành phố (MSRB). Sê-ri 51 là một bài kiểm tra chính giới hạn dành cho các nhà quản lý của các đại lý môi giới đã kiếm được giấy phép Sê-ri 24 hoặc Sê-ri 26. Bài kiểm tra bao gồm quản lý các đại diện đã đăng ký, người tiếp thị chứng khoán quỹ thành phố cho khách hàng, cụ thể là kế hoạch Mục 529 cho giáo dục đại học và nhóm đầu tư của chính quyền địa phương (LGIPs).
Phá vỡ loạt 51
Sê-ri 51 được thành lập cho các hiệu trưởng không giao dịch chứng khoán thành phố và không có chỉ định giám sát của Series 53. Các chủ đề kiểm tra sẽ kiểm tra kiến thức của người nhận về bảo lãnh phát hành, giám sát văn phòng bán hàng, thuật ngữ thị trường và quy tắc thực hành công bằng. Mặc dù nhiều kế hoạch 529 có chứa các tùy chọn quỹ dựa trên vốn chủ sở hữu, chúng vẫn được quy định dưới nhánh của MSRB.
Tên đầy đủ của kỳ thi Series 51 là Kỳ thi kiểm tra năng lực hiệu trưởng của công ty chứng khoán thành phố. Nó được thiết kế để xác định xem ai đó có đáp ứng các tiêu chuẩn của MSRB đối với các hiệu trưởng giới hạn chứng khoán quỹ thành phố hay không bằng cách kiểm tra các ứng viên về kiến thức và khả năng áp dụng các quy tắc MSRB, giải thích quy tắc và các quy định theo luật định của liên bang. Người dự thi sê-ri 51 phải có đủ điều kiện (hoặc đồng thời) đủ điều kiện làm hiệu trưởng chứng khoán chung hoặc công ty đầu tư / hợp đồng biến đổi gốc.
Hoạt động sê-ri 51
Hiệu trưởng hạn chế trong bối cảnh này có trách nhiệm quản lý, chỉ đạo và giám sát các hoạt động sau:
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán quỹ thành phố Giao dịch chứng khoán quỹ thành phố Bán chứng khoán quỹ thành phố cho khách hàng Thông báo với khách hàng về bất kỳ hoạt động nào trên. Hồ sơ lưu trữ về các hoạt động trên
Chi tiết kiểm tra Series 51
Bài thi Series 51 bao gồm 60 câu hỏi trắc nghiệm; một số điểm 70% hoặc tốt hơn là cần thiết để vượt qua. Mỗi câu hỏi có giá trị một điểm. Người làm bài kiểm tra có 90 phút để hoàn thành bài kiểm tra, trong đó không có tài liệu tham khảo nào được cho phép. Các công ty luyện thi đề nghị rằng việc học tập Series 51 sẽ mất ít nhất 20 giờ. Bài kiểm tra trị giá $ 255, được tổ chức như vậy:
- Cơ cấu điều tiết: 5% kiến thức sản phẩm: 27% Giám sát chung: 17% Thực hành công bằng và xung đột lợi ích: 17% Giám sát bán hàng: 18% Nghĩa vụ bảo lãnh và công bố: 6% Hoạt động: 10%
Để biết thêm, hãy xem phác thảo nội dung Sê-ri 51 của MSBR.
